로봇 조작 서비스를 위한 물체와 어포던스의 의미적 모델링

서준배(Junbae Suh),이석준(Seokjun Lee),김인철(Incheol Kim) 한국정보과학회 2017 한국정보과학회 학술발표논문집 Vol.2017 No.12

경찰수사제도 개선권고 사항에 대한 경찰 내부의 인식 분석 -Q 방법론을 활용하여-

서준배 ( Joon Bae Suh ) 한국경찰법학회 2014 경찰법연구 Vol.12 No.1

Ensuring people`s trust in police investigation is essential for the reformation of the Korean investigation system. The crisis of people`s distrust in police investigation indicates that the efforts the Korean National Police have made so far are not enough to secure people`s trust, but also the internal reform and modification of law are required. In 2013, the Korean Police Investigation Improvement Committee was formed, and the Committee created 20 recommendations to the Korean National Police Agency. It is very important to know how Korean police officers perceive and think about these recommendations because it can help to set direction and make a priority out of many policy options in the Korean National Police Agency. Q methodology was invented in 1935 by British physicist-psychologist William Stephenson and is an adequate way to reveal the human subjectivity involved in perceptions of political attitudes, perspectives on life and the cosmos. Thus, it is appropriate to utilize Q methodology in order to discover the police officers` perceptions of the recommendations and to induce implications from them. The analysis reveals that the police officers who participate in the research have three factors of perceptions. The first factor can be called as “modifying commanding system and strengthening specialization”, because the police-investigators in this factor want to build a system in which an investigator can disobey one`s superior`s order if the order is unfair or unjust. In addition, the police investigators in this factor desire that a provincial police agency should strengthen special investigation support and clarify its standard of investigative orders. The second factor can be called as “favoring practical supports for investigators”, because the police-investigators in this factors strongly agree that the number of police-investigators in the field level should be increased and office-environment promotion and a preventive measure for reducing criminal suits are necessary. The last factor can be called as “emphasizing territorial jurisdiction and law reorganization”, because the police-investigators in this factor emphasize territorial jurisdiction and a preventive measure for reducing suits. Furthermore, they perceive that the obedience of chain of command and modification of law are necessary. Decision makers in the Korean National Police Agency should consider the result of this study when they produce and implement public policy to secure people`s trust in police investigation.

범죄 억제력의 효과적 발현 모델 연구

서준배(Suh Joon Bae) 경찰대학 경찰학연구편집위원회 2013 경찰학연구 Vol.13 No.2

Deterrence theory is a theory based on the concepts of men’s pursuit of pleasure, free will, and rational decision-making. According to deterrence theory, there are three deterrent values of punishment such as swiftness, certainty, and severity of punishment. However, the theory has been criticized for it has overlooked differentiated deterrence, imperfect rationality, and risk-seeking tendency within the loss area from perspective theory. 29) This study applied deterrence theory into the case of Yuchendong red-light district eradication that occurred in Deajeon, 2008. In order for the deterrent values of punishment to be effective, it turned out to be very important that the police should increase the certainty of punishment by concentrating limited capacity and resources dynamically and by communicating credible threats to criminals. Furthermore, this study reveals that the charisma of police leader affects the credibility of the threats, that the more organized the crime is, the faster the diffusion of threats, and that informal social control also has an impact on crime deterrence. Through the mechanisms of positive feedback and tipping-point, the police can deter crime simply by communicating credible threats without really punishing criminals or falling into the police swamping situation.

영국 런던시경의 사기범죄 수사모델과 정책 시사점에 관한 연구

서준배(Suh, Joon Bae) 경찰대학 경찰학연구편집위원회 2018 경찰학연구 Vol.18 No.3

통계지표상 강력범죄의 발생은 서서히 감소하고 있지만 사기범죄는 오히려 증가하거나 쉽게 줄어들지 않고 있다. 특히 개인 대 개인 간에 발생하던 사기범죄가, 발달된 전기통신기술과 익명화된 군중을 특성으로 하는 현대사회에서, 점점 불특정 다수를 상대하는 범죄양상으로 진화해가고 있다. 본 연구에서는 영국(스코틀랜드 제외)의 사기대응 시스템이 비교적 근래에 구축된 사실에 주목하고, 영국의 단일한 사기접수 채널과 사기정보 분석기관의 운영이 어떻게 이루어지고 있는지, 문헌조사와 법조항 분석을 통하여 검토하였다. 영국의 경우 액션 프로드(Action Fraud)라는 단일 신고채널을 통하여, 발생하는 모든 사기 사건들과 사이버 범죄들을 통합하여 접수하고 있다. 이후 신고된 사건들은 사기정보분석국(NFIB)으로 전달되어, 범인검거, 피해자보호, 피해확산 방지, 범죄단체와의 관련성, 국제공조수사 필요성 여부 등 효과적인 대응에 필요한 정보들로 생산․전파된다. 특히, 사기 등 경제범죄 수사에 있어서 영국 전체에서 주도적 역할(National Lead Force)을 맡고 있는 런던시경(the City of London Police)은 추가적인 피해확산 방지를 위한 조력요인들(Fraud Enablers), 즉, 다발성 사기(Volume Fraud)에 이용되는 전화번호, 웹사이트, 통장계좌 등의 중단조치(disruption)들을 최우선하는 사기범죄 수사모델을 발전시켰다. 이상의 논의를 바탕으로, 앞으로 우리 한국경찰의 경제범죄 수사 시스템의 발전을 위하여 필요한 정책적 시사점을 도출하였다. Statistics show that fraud does not decrease easily, whereas violent crime is gradually declining in Korea. Especially, fraud is evolving into volume crime that targets general crowd or unspecified people through developed IT technologies. This study paid attention to the fact that the UK counter-fraud measures were established relatively recently. In particular, the study examined how UK"s Action Fraud and National Fraud Intelligence Bureau (NFIB) are operating through literature review and the law analysis. In the UK (except Scotland), all fraud and cyber-crimes are reported through a single reporting channel called Action Fraud. All the cases are then forwarded to the National Fraud Intelligence Bureau (NFIB) for the analysis and production of intelligence necessary for effective counter-fraud measures, such as arresting criminals, protection of victims, disruption of fraud enablers, and international cooperation. Significantly, the City of London Police developed the Fraud Investigation Model (FIM), which prioritizes measures, such as disrupting phone numbers, web sites, and bank accounts, which are used by fraud offenders. Based on the analysis, policy implications, such as the necessity of establishing a fraud intelligence department (agency) were suggested for improving the fraud investigation system of Korean National Police.

금융산업보안: 은행권 내부부정 방지를 위한 질적 연구

서준배(Suh Joon Bae) 한국경호경비학회 2018 시큐리티연구 Vol.- No.56

금융산업은 일상 국민 생활경제와 매우 밀접한 관련이 있다. 따라서 저축은행 사태와 같이 금융기관 임직원들에 의한 횡령, 배임 등 부정행위(fraud)가 발생할 경우, 신용경색과 연쇄파산 등 민생경제에 심대한 악영향을 끼칠 수 있다. 이에 외국에서는 금융산업 보안의 중요성이 특히 강조되고 있고, 물적, 인적, 사이버를 통합하는 융합보안(converged security)으로 발전하고 있다. 본 연구는 우리나라 은행권에서 내부 임직원들에 의해 발생하는 부정행위를 방지하는데 목적이 있다. 이를 위하여, 리스크 관리(risk management) 업무를 담당하고 있는 은행권 임직원, 금융 정책수립 및 규제기관 담당자, 보안전문가 등 총 16 명에 대하여 반구조화된 심층 인터뷰(in-depth semi-structured interview)를 실시하였다. 수집된 데이터를 개인, 조직, 사회·문화적 레벨 등, 세 가지 계층화 수준에서 분석하였고, 이를 바탕으로 금융산업보안(financial industry security)의 발전과 금융권 내부부정 행위 방지를 위한 정책적 권고사항들을 도출하였다. Because financial industry is closely related to the daily lives of people, internal fraud such as embezzlement by the employees can cause serious damage to the national economy, including credit crunch and contagious bankruptcy, as once demonstrated in the Savings Bank Scandal in 2011. Therefore, the importance of financial industry security is being emphasized and developed into converged security that combines physical, human and cyber security. In this study, to prevent fraud caused by internal employees in Korean financial sector, in-depth semi-structured interviews were conducted with a total of 16 participants including bankers, officials of financial regulators, and security experts, who were in charge of risk management in the industry. The collected data were analyzed at three stratification levels such as individual, organization, and socio-cultural factor. Based on this analysis, policy recommendations were suggested for the development of financial industry security and reducing internal fraud in banking institutions.

위험기반 접근법(RBA)을 활용한 자금세탁 의심징후 분석 및 자금세탁방지(AML) 노력에 미치는 영향요인 연구

서준배(Suh, Joon Bae),최재훈(Choi, Jae Hun),고철수(Koh, Chul Soo) 경찰대학 경찰학연구편집위원회 2022 경찰학연구 Vol.22 No.1

현대사회에서 범죄조직은 국경을 초월한 범죄행위로 막대한 범죄수익을 내고 있으며 그 수익을 세탁하여 범죄에 재투자하는 등 악순환(vicious cycle)이 반복되고 있다. 범죄의 주된 동기가 경제적 이익임을 감안할 때 범죄를 예방하기 위해서는 범죄수익을 추적, 박탈하는 것이 범죄자를 검거·처벌하는 것보다 훨씬 효과적일 수 있다. 최근 보이스피싱 등 국제적·조직적 범죄에서 벌어들이는 범죄수익을 가상자산을 통해 세탁하는 경우가 급속도로 증가하여 피해자들의 범죄수익을 환수하기가 점점 어려워지고 있다. 국제자금세탁방지기구(FATF)는 자금세탁의 위험도 평가를 통하여 확인된 위험에 상응하는 조치를 취하도록 하는 위험기반접근법(Risk-Based Approach)을 권고하고 있으며, 우리나라에서는 불법사행행위, 재산국외도피, 횡령·배임, 부패범죄, 증권범죄의 5개 범죄군(犯罪群)이 자금세탁의 주요 전제범죄 위험요소로 나타났다. 본 연구에서는 위험기반접근법(RBA)의 가장 기초가 되는 자금세탁 의심징후들에 대하여 미국 공인부정조사관협회(ACFE)의 선행연구를 바탕으로 우리나라 금융기관 종사자들에게 설문조사를 수행, 탐색적 요인분석(Exploratory Factor Analysis)을 실시하였다. 그 결과, ‘외관상 위험’, ‘거래은닉’, ‘거래혼선’, ‘다액거래’의 네 가지 위험요인으로 압축되었고, 특히 ‘외관상 위험’과 ‘거래은닉’이라는 두 요인들을 금융기관 종사자들이 더 심각하게 여기는 것으로 나타났다. 또, 금융회사에서 자금세탁방지(AML)를 위한 노력에 금융회사의 리더십의 확립과 바람직한 상부의 기조 설정(setting proper tone at the top)의 중요성이 본 연구를 통해 확인되었다. 위험기반접근법을 활용한 금융기관들의 AML 노력과 경찰 등 법집행기관들의 범죄수익환수 노력이 조화를 이룰 때 조직적·국제적 범죄로부터 유래되는 검을 돈을 효과적으로 차단하고 범죄를 억제할 수 있을 것이다. Currently, criminal organizations are generating huge criminal profits through criminal activities that transcend national borders, and the vicious cycle of laundering and reinvesting in crime is repeated. Considering that the main motive for crime is economic gain, tracking and depriving criminal proceeds can be much more effective than arresting and punishing criminals in preventing crime. Recently, as the number of cases in which criminal proceeds from organized crime such as voice phishing are laundered through virtual assets is rapidly increasing, it is becoming significantly difficult for victims to receive a compensation. The International Anti-Money Laundering Organization(FATF) recommends a Risk-Based Approach to take measures corresponding to the risks identified through the risk assessment of money laundering. Five crime groups such as embezzlement and fraud, corruption, and securities crimes were selected as major risk factors for predicate crimes in money laundering. In this study, based on the previous study of the Association of Certified Fraud Examiners(ACFE), a survey was conducted on the symptoms of money laundering, which is the basis of the Risk-Based Approach (RBA), and an exploratory factor analysis was conducted in Korean financial institutions. As a result, the four risk factors of apparent risk, transaction concealment, transaction confusion, and high-value transaction were compressed. In particular, it was found that financial institution workers took two factors more seriously, namely apparent risk and transaction concealment. In addition, the importance of establishing the leadership of financial companies and setting a proper tone at the top in the efforts to prevent money laundering in financial companies was confirmed through this study. When the AML efforts of financial institutions using the risk-based approach are harmonized with the efforts of law enforcement agencies such as the police to recover profits from crimes, it will be possible to effectively block money and deter crimes from organized and international crimes.

보이스피싱 현황과 정책제언

김경진(Kim, Kyung Jin),서준배(Suh, Joon Bae) 한국경호경비학회 2021 시큐리티연구 Vol.- No.66

보이스피싱은 민생경제를 파탄시키는 대표적인 악성사기로서 관련기관들의 대응에도 불구하고 피해규모가 계속 증가하고 있다. 그로 인한 서민들의 고통은 경제적 손실뿐만 아니라 우울증, 대인공포, 자살에 이르기까지 막심하여 ‘경제적 살인’에 비유되기도 한다. 본 연구는 보이스피싱 피해현황과 피해자들의 주요특징을 분석함으로써 피해자 프로파일링(victim profiling) 기법을 활용한 맞춤형 사기방지 교육의 중요성을 역설하였다. 또, 피해자들을 속게 만드는 기망의 확신요소인 컨빈서(convincer)의 기능과 종류에 대해 소개하고, 팀뷰어(team-viewer)라는 원격조종 애플리케이션이 ‘가로채기’ 기능을 통해 보이스피싱의 확신요소(컨빈서)로서 작동하고 있는 현실과 이에 대한 교육과 홍보의 필요성을 강조하였다. 또, 현재 각 기관별, 부서별로 파편화, 분절화 되어 있는 사기방지 대응체계의 한계와 대면편취형 보이스피싱 등을 포섭하지 못하고 피해금의 환급에만 초점을 맞춘 현행 통신사기피해환급법의 문제점을 지적하였다. 사회적 자본인 공적 신뢰를 붕괴시키는 보이스피싱 등 악성 민생사기범죄에 대하여 국가가 체계적이고 종합적인 대응을 할 수 있도록 경찰청에 영국의 사기정보분석국(NFIB)처럼 사기방지 컨트롤 타워를 설립, 진화하는 사기범죄 트렌드 변화를 분석, 선제적인 대응을 할 수 있도록 하는 가칭 ‘민생사기방지 특별법’의 제정을 제언하였다. Voice phishing is a representative malicious scam that destroys the livelihood of the public, and the scale of damage continues to increase despite the responses of related organizations. The suffering of the common people, as a result of which, is not only economical loss, but also depression, pro-personal horror, and suicide. This study emphasized the importance of customized anti-fraud education using victim profiling by analyzing the status of voice phishing damage and the main characteristics of victims. In addition, it introduces the functions and types of the convincer, which is the convincing factor of deception that deceives victims, and the remote control application called team-viewer uses the interceptor function to convince the voice phishing factor. Furthermore, this study emphasized the reality that is operating as a convener and the need for education and publicity. In addition, the current study pointed out the problems of the current telecommunications fraud damage refund law, which focuses only on reimbursement of damages without being able to cover the limitations of the fraud prevention response system, which is currently fragmented and segmented by each agency and department. Fraud prevention control tower should be established at the National Police Agency like the UK s Fraud Intelligence Bureau (NFIB) so that the state can systematically and comprehensively respond to malicious civil-life frauds such as voice phishing that destroy public trust, which is a social capital. It was proposed to enact the tentatively named ‘Citizens’ Fraud Prevention Special Act to analyze changes in crime trends and take preemptive responses.

회계부정 탐지를 위한 벤포드 법칙을 이용한 지방자치단체의 회계투명성 검증에 관한 연구: 감사원 감사결과와의 비교를 중심으로

최재훈(Choi, Jaehun),서준배(Suh, Joon Bae),전예진(Jeon, Yeejin),김봉환(Kim, Bong Hwan) 경찰대학 경찰학연구편집위원회 2022 경찰학연구 Vol.22 No.2

지방자치단체의 예산은 우리나라 전체 예산의 40%에 이를 정도로 상당한 비중을 차지하고 있다. 그러나 자원이 제한적이고 지방의회의 전문성 부족으로 전국 243개 지방자치단체에 대한 실질적인 감시 및 통제가 원활하지 않은 상태이다. 언론을 통해 회계 관련 지방자치단체의 부패가 보도되지만, 회계 범죄 특성상 드러나는 범죄에 비해 밝혀지지 않은 범죄가 훨씬 많을 것이라고 예상된다. 이에 본 연구는 많은 양의 회계자료를 효과적으로 분석하고 데이터가 자연스럽지 않은 부분을 탐지할 수 있는 벤포드 법칙을 이용해 전국 243개 지방자치단체의 5년간 회계자료를 분석하였다. 그리고 분석결과를 감사원 지적사항과 비교하여 지방자치단체의 회계투명성을 검증하는데 벤포드 법칙을 사용하는 것의 효용을 측정하였다. 분석결과 감사원 지적사항 존재 여부와 회계자료의 벤포드 법칙 부합 여부가 통계적으로 관련이 있는 것으로 나타났고, 감사원 지적사항이 존재하는 지방자치단체가 지적사항이 존재하지 않은 지방자치 단체보다 벤포드 법칙에 위배하는 정도를 나타내는 통계량이 유의미하게 큰 것으로 나타났다. Local governments’ budgets represent a significant portion of Korea’s total budget, which is 40 percent of the total budget. However, due to limited resources and lack of expertise of local councilors, substantial monitoring, and control of 243 local governments have been limited. Accounting frauds in local governments are reported through the media, it is expected that there are many more unknown crimes than those revealed due to the nature of financial crimes. Thus, this study analyzes accounting data of 243 local governments across the country for five years using Benford’s Law to effectively analyze large accounting data sets and detect irregularities. We compare the results from Benford’s Law with the audit results of the Board of Audit and Inspection to measure the utility of using the Benford Law to verify the accounting transparency of local governments. We find that the audit results of the Board of Audit and Inspection are in compliance with the Benford Law, which is statistically related. Also, we find that Benford’s statistics of local governments that have illegalities in audit results are significantly greater than those not to have.

코로나19 팬데믹 억제를 위한 대응 방향 : 클레이만의 역동적 집중법을 중심으로

박성주(Park, Sung-Ju),서준배(Suh, Joon-Bae) 한국경호경비학회 2020 시큐리티연구 Vol.- No.특별호

코로나 19의 세계적 대유행(이하 팬데믹)으로 많은 사람들이 고통을 받고 있다. 우리나라는 신속하고 정확한 진단검사, 구체적인 이동경로 파악, 자가 격리 등 모든 역량을 집중해 확진자가 급격히 늘어나지 않도록 통제하는데 성과를 내어 전 세계의 모범적인 사례로 평가받았다. 이에 본 연구는 코로나 19 발생에 따른 역동적 집중법을 적용한 2개 국가와 랜덤(random)한 법집행 방식을 적용한 2개 국가 등 총 4개 국가를 선정해 우리나라와 외국의 대응체계를 클레이만의 역동적 집중법(Dynamic concentration)을 중심으로 분석하고 향후 개선을 위한 시사점을 도출하였다. 분석 결과 역동적 집중법을 적용하지 않고 비교적 랜덤하게 법집행을 실시한 이탈리아, 영국은 다수의 확진자들이 발생하고 의료체계가 완전히 붕괴되었던 반면에 우리나라와 대만은 초창기부터 코로나 확진자에 대해 모든 역량을 집중하고 특정 종교 단체 등 군집(cluster) 진원지를 찾아내 진단검사 실시, 방역 지휘 강화 등 신속한 조기 대응이 코로나 19 확산 차단에 성공한 것으로 확인되었다. 또한 역동적 집중법을 통한 정부의 신속하고 선제적인 위기관리 대응은 국민들의 고통을 최소화하고 사회적 피해를 막을 수 있는 것으로 나타났다. 본 연구의 분석 결과를 토대로 향후 코로나19 등 감염병의 확산 차단과 억제를 위한 이론적 근거의 적실성을 확인하고 전염병 확산 통제에 기여하는데 연구의 목적이 있다. Many people are suffering from the global craze of COVID-19. Korea was evaluated as an exemplary case around the world for its achievements in controlling the rapid increase in the number of confirmed patients by focusing all its capabilities on rapid and accurate diagnostic tests, identifying specific pathways, and self-isolation. In response, this study selected four countries, two countries that applied dynamic concentration methods following the outbreak of COVID-19 and two countries that applied random law enforcement methods, and analyzed the response system of Korea and foreign countries based on the dynamic concentration method of Kleiman and drew suggestions for future improvement. According to the analysis, Italy and the U.K., which conducted law enforcement relatively randomly without applying dynamic concentration, had a large number of confirmed cases and completely collapsed the medical system, while Korea and Taiwan have been able to concentrate all their capabilities on Corona confirmed patients from the beginning and successfully block the spread of COVID-19 by finding and conducting diagnostic tests and strengthening quarantine commands. It was also found that the government s swift and preemptive crisis management through the dynamic concentration can minimize people s pain and prevent social damage. Based on the analysis results of this study, the purpose of the research is to check the adequacy of the theoretical basis for preventing and suppressing the spread of infectious diseases such as COVID-19, and to contribute to controlling the spread of infectious diseases.

기업오너 리스크 : 대표이사 횡령 사례의 법률쟁점 분석

남태우(Nam, Tae Woo),서준배(Suh, Joon Bae) 한국경호경비학회 2020 시큐리티연구 Vol.- No.63

대표이사의 횡령행위는 기업오너 리스크(corporate owner risk)의 일종으로 기업의 존립자체와 직결된다. 또, 회사와 경제적 이해관계를 가지고 있는 채권자, 주주, 임직원 등에게 막대한 손해를 주고 피해금액도 다액이라는 점에서 사회적 파급효과도 매우 크다. 하지만, 대표이사에 의한 횡령은 대외적으로는 마치 범죄행위가 아닌 것처럼 위장하고, 대내적으로는 그 객관적 실체를 알 수 있는 관련자들에 대해 직접적인 영향력을 행사하기 때문에 수사기관이 횡령의 혐의를 인지하고, 객관적 사실관계를 규명하는데 많은 어려움이 있다. 따라서 법원에서 대표이사의 횡령죄 유·무죄의 결론을 내리기 위해 필요한 사실관계를 어떠한 증거를 바탕으로 인정하고 있는지에 대한 분석이 있어야 한다. 또, 유사하거나 동일 사안에 대해 어떠한 차이점으로 인하여 결론이 달라지는 것인지에 대한 연구가 되어 있어야만, 피의자의 사실 왜곡 및 허위 주장에 휘둘리지 않고 실체적 진실을 규명할 수 있다. 이를 위해서 본 연구는 대법원과 하급심 판례들을 통하여 대표이사 횡령사건의 주요 법률적 쟁점들을 정리 분석하였다. 우선, 누가 회사의 경영자 또는 자금집행 담당자인지를 밝히는 것부터, 횡령의 객체를 어떻게 볼 것인지, 특히 불법영득의사와 관련하여 대표이사가 기존의 채권변제에 충당하였다는 주장 등에 대하여 판례들을 분석하였다. 그 결과, 대표이사가 회사의 이익이 아닌 사적인 이익을 위해 한 것인지 여부(불법영득의사)에 대하여 수사기관이 객관적 증거자료를 통해 규명하는 것이 매우 중요한 것으로 분석되었다. The embezzlement of CEO is directly related to the existence of the company, and it has a huge social effect in that the amount of damages to the creditors, shareholders, and employees is large. The embezzlement of CEO is usually disguised as not to be a criminal act externally, and internally the investigative agency has difficulty in discovering the illegal activity because the CEO exerts a direct influence on those who can know the truth. Therefore, there must be an analysis on what evidence is necessary for the court to conclude a conviction or innocence. With a comprehensive research on CEO embezzlement, it is possible to reveal the truth without being overwhelmed by the suspect s distortions and false claims. To this end, this study analyzed the major legal issues of the embezzlement of the CEO through the Supreme Court and lower court cases. First of all, discovering who is in charge of the execution of the company’s fund is very important. Secondly, despite the claim for reimbursement for the company, how to view the nature of embezzlement is crucial. Finally, it is analyzed that it was very important to identify through objective evidence whether it was done for the individual s interest (illegal intention), not the company s in order to prove CEO embezzlement through this legal analysis.