카르텔 과징금 제도에 관한 연구 - 판례 분석 및 실무 개선방안을 중심으로 - = A Research on Imposition of Administrative Fine on Cartel

다국어 초록 (Multilingual Abstract)

Korea Fair Trade Commission drastically changed Fair Trade Act, in particular, codes of regulation on unfair collusion in the end of 2004. This study investigates the effect of the regulation change on the formation of cartel, antitrust damage suit, and the imposition of administrative fine. And also, this research explores on the types of abuse in the levy of administrative fine through the deep analysis of the existing judicial precedent cases. This study suggest that the government agency should asses the basic fine on the basis of proper damage estimation, not on the basis of the certain percentage of gross sales. This legal approach may help the consistency, the stability, and predictability of legal enforcement. This study also suggest that at the stage of active antitrust damage suit, the financial remedy rely on damage suit and the fine focus on administrative regulation reflecting dead weight loss and enforcement cost due to the collusion in oligopoly market.

국문 초록 (Abstract)

카르텔 과징금 부과 한도의 증대, 손해배상청구에 관해 시정조치의 확정을 전제요건으로 요구하는 법 규정의 삭제, 법원의 손해액 인정, 리니언시 프로그램의 활성화, 포상금 지급 확대, 부당공동행위 조사 및 형사적 제재의 강화는 부당공동행위에 대한 사전적 억제 및 사후적 제재의 강도에 큰 변화를 야기하고 있다. 이러한 환경변화를 고려하여 과징금 제도가 새롭게 재편될 필요가 있다. 기본적으로 부당공동행위의 일반적인 억제효과나 징벌효과는 과징금부과를 통한 행정적 제재와 사소를 통한 부당이득 환수 두 가지가 병행되어야 한다. 손해배상소송이 시장에서 충분히 활성화 된다면 과징금이 이러한 틀에서 재설정 되어야 하지만, 부당공동행위로 인하여 불특정한 다수에게 피해가 나타나는 경우 실질적으로 손해배상소송이 원활이루어지지 못하고 있는 상황을 동시에 고려할 필요가 있다. 부당공동행위로 인한 피해가 국가일 경우는 원칙적으로 공정위의 과징금은 행정적 제재에 국한하고, 부당이득 환수는 손해배상소송을 통하여 해결하는 것이 바람직하다. 부당공동행위로 인하여 발생하는 피해가 불특정 다수에게 발생하여 손해배상소송이 현실적으로 어려운 경우는 과도기적으로 공정위에서 부당이득환수와 행정적 제재의 과징금을 부과하는 것이 적절하다. 경제적인 제재의 핵심인 과징금 부과는 현행과 규정과 같이 관련매출액을 기준으로 하기보다는 손해액 혹은 피해액을 기준으로 산정하는 것이 법집행의 안정성과 예측가능성을 높일 수 있다.

참고문헌 (Reference)

1 한국개발연구원, "입찰담합 관련 민사소송에서의 손해액 산정을 위한 계량경제분석"

2 김차동, "일본 경쟁법상의 공정거래법 위반행위에 관련된 민사적 구제제도" 9 : 2003

3 유진수, "부당한 공동행위의 현황과 주요 이슈" 한국산업조직학회 2007

4 양명조, "부당한 공동행위에 관한 판례, in 자유경쟁과 공정거래" 법문사 2002

5 이인권, "부당공동행위에 대한 합리적 규제의 틀과 대안 모색" 한국경제연구 2006

6 이인권, "부당공동행위 추정에 대한 합리적 접근" 한국경제연구학회 18 : 187-210, 2007

7 윤세리, "미국 독점금지법상의 사소제도" 9 : 2003

8 이기종, "독점금지소송에서의 공리공론적 손해배상의 증명" (84) : 2002

9 김광년, "독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 과징금의 성격" 16 : 2003

10 이인권, "담합에 관한 경제학적 검토, in 공정거래와 법치" 법문사 2004

11 권오승, "과징금제도 개선방안 연구" 공정거래위원회 2003

12 이봉의, "공정거래위원회의 재량통제" 한국규제학회 11 (11): 39-73, 2002

13 윤세리, "공정거래법상의 손해배상소송, in 공정거래와 법치" 법문사 2004

14 장승화, "공정거래법상 사소제도의 확충방안에 관한 연구" 공정거래위원회 2000

15 홍대식, "공정거래법상 과징금제도, in 공정거래와 법치" 법문사 2004

16 최종원, "공정거래법상 과징금 및 손해배상제도의 발전방안" KDI 1994

17 李寅權, "韓國 官給工事市場에서의 入札談合과 被害額 推定" 한국경제학회 50 (50): 10-302, 2002

18 Froeb, L., "What is the Effect of Bid-Rigging on Prices" 42 : 419-423, 1993

19 Aubert, C., "The impact of leniency and whistle-blowing programs on cartels" 24 (24): 1241-1266, 2006

20 Lanzillotti, R. F., "The Great School Milk Conspiracies of 1980s" 11 : 413-458, 1996

21 Bane, C. A., "The Electrical Equipment Conspiracies: The Treble Damage Actions" Federal Legal Publications 1973

22 Brannman, Lance E., "The Effectiveness and Stability of Highway Bid-Rigging, in Empirical Studies in Industrial Organization: Essays in Honor" Kluwer Academic Publishers 61-75, 1992

23 Gupta, S., "The Effect of Bid Rigging on Prices: A Study of the Highway Construction Industry" 19 (19): 453-467, 2001

24 Porter, R. H., "The Antitrust Revolution, in Bidding, Bid Rigging, and School Milk Prices: Ohio v.Trauth" Oxford University press 2004

25 Finkelstein, M., "Regression estimates of damage in price-fixing cases" 46 : 145-169, 1983

26 American Bar Association, "Proving Antitrust Damages: Legal and Economic Issues"

27 Davidow, J., "Proof of Purchases and Damages by Public Buyers of Price-Fixed goods" 17 : 363-377, 1972

28 Howard, J., "Proof of Damages in Construction Industry Bid-Rigging Cases" 34 : 359-393, 1989

29 Connor, J. M., "Price-fixing Overcharges: Legal and Economic Evidence" 22 : 59-153, 2007

30 Erickson, W. B., "Price-Fixing Conspiracies: Their Long-Term Impact" 24 : 189-202, 1976

31 Connor, J. M., "Our Customers Are Our Enemies: The Lysine Cartel of 1992-1995" 18 (18): 5-21, 2001

32 Cyrenne, P., "On Antitrust Enforcement and the Deterrence of Collusive Behaviour" 14 (14): 257-272, 1999

33 Porter, R. H., "Ohio School Milk Markets: An Analysis of Bidding" 30 (30): 263-288, 1999

34 Lee, I. K., "Non-cooperative Tacit Collusion, Complementary Bidding, and Incumbency Premium" 15 : 115-134, 1999

35 Carlton, D. W., "Modern Industrial Organization" Scott Foresman 1990

36 Brannman, L., "Mergers, Cartels, Set-Asides, and Bidding Preferences in Asymmetric Oral Auctions" 82 (82): 283-290, 2000

37 R. Richardson, "Guidance Without Guidance - A European Revolution in Fining Policy? The Commission’s New Guidelines on Fines" 20 (20): 1999

38 Lanzillotti, R. F., "Great School Milk Conspiracies Revisited: Rejoinder" 17 (17): 343-353, 2000

39 Frank A. Scott, Jr., "Great School Milk Conspiracies Revisited" 17 (17): 325-341, 2000

40 Albaek, Svend, "Government-Assisted Oligopoly Coordination? A Concrete Case" 45 : 429-443, 1997

41 Herbert Hovenkamp, "Federal Antitrust Policy" 1999

42 W. Kip Viscusi, "Economics of Regulation and Antitrust" The MIT Press 1995

43 Lean, D., "Does collusion pay ... Does antitrust work?" 51 : 828-841, 1985

44 Lee, I. K., "Different Levels of Non-cooperative Tacit Collusion: An Empirical Test" 15 : 83-99, 1999

45 Porter, R. H., "Detection of Bid Rigging in Procurement Auctions" 101 : 518-538, 1993

46 McMillan, J., "Dango: Japans Price Fixing Conspiracies" 3 : 201-218, 1991

47 Lee, I. K., "Damage Estimation and Its Accuracy: Antirust Policy Implication" 14 : 87-102, 2000

48 Nelson, John P., "Comparative Antitrust Damages in Bid-rigging Case: Some Findings from a Used Car Auction" 38 : 369-394, 1993

49 Connor, J. M., "Collusion and price dispersion" 12 (12): 335-338, 2005

50 Baldwin, L. H., "Bidder Collusion at Forest Service Timber Sales" 105 (105): 657-699, 1997

51 Lee, I. K., "Bid-rigging in Auction for Korean Public-Works Contract and Potential Damage" 21 : 2002

52 Froeb, L., "Auction models, in Econometrics: Legal, Practical, and Technical Issues" American Bar Association Section of Antitrust Law 225-246, 2005

53 Craycraft, C., "Antitrust sanctions and a firm’s ability to pay" 12 (12): 171-183, 1997

54 American Bar Association, "Antitrust Law Developments"

55 The American Bar Association, "Antitrust Law Developments" 2002

56 Posner, R. A., "Antitrust Law" University of Chicago Press 2001