농산물 유통업체의 성과 및 가격안정 효과에 관한 실증 연구

채성훈 서울시립대학교 2017 국내박사

2000년대 이후 전통시장 중심이던 농산물 유통이 현대적 물류시스템과 대량 구매 능력을 갖춘 대형마트 중심으로 변화하면서, 유통이 효율화되고 소비자 편의성이 향상되었다. 쾌적한 환경에서 원스톱 쇼핑(One Stop Shopping)을 즐길 수 있게 되었으며, 구매 패턴 분석을 통해 다양한 기호에 맞는 상품을 공급할 수 있게 되었다. 그러나 대형마트의 성장은 소위 골목상권 문제의 주 원인으로 지목되면서 의무휴무 등 대형마트의 영업을 제한하는 법률 개정으로 이어진 측면도 있다. 즉, 국내 소매유통 시장에서 대형마트의 공과는 아직 논쟁 중인 사안이다. 한편, 농산물은 연중 공급이 일정하지 않고, 국내 농업환경이 영세하여, 농가가 대형마트와 대등한 수준의 교섭력을 발휘하기는 어렵다. 이 때문에 생산자단체인 농협이 하나로마트를 통해 일정부분 대형마트의 가격 교섭력을 견제하려는 시도를 하고 있으나, 영세한 점포가 많고 현대적 물류 시스템의 불비로 그 효과가 명확하지 않은 실정이다. 본 연구는 이러한 배경에서 농산물 소매유통 시장을 대상으로 세가지 실증연구를 수행했다. 첫 번째 에세이는 대형마트가 소비자물가를 낮춘다는 월마트 효과(Wal-mart Effect)가 국내 농산물 시장에도 나타나는가에 관한 연구이다. 1993년부터 2012년간 37개 도시의 지역별 패널 자료를 이용해 농산물 소비자 물가지수를 분석한 결과, 대형마트의 점포 수 또는 면적은 농산물 물가지수에 유의한 영향을 미치지 못하였다. 즉, 국내 농산물 시장에서는 월마트 효과가 존재하지 않았다. 그 이유는 쾌적한 쇼핑환경을 만드는데 소요되는 투자 비용, 농산물 가격 책정 방식, 계절성이 큰 농산물 자체의 특성, 2000년대 이후 소매유통 시장에서 대형마트가 보편화된 점 등 여러 요인을 생각해 볼 수 있다. 이러한 결과는 물가관리에 있어서 대형마트보다 중소유통업체에 대한 지원이나 관리가 더 중요함을 의미한다고 하겠다. 두 번째 에세이는 농협 하나로마트의 기술적 효율성과, 농협중앙회가 수행중인 농산물 공급 체인화 사업의 효과에 관한 연구이다. 먼저 자료포락분석법(DEA)를 이용해 2013년 595개의 하나로마트별 기술적 효율성을 구한 후, 이 기술 효율성을 종속변수로 둔 Tobit 모형을 추정하였다. 분석 결과 농산물 공급 체인화 사업은 하나로마트의 기술적 효율성에 유의한 효과가 있는 것으로 실증되었다. 이 결과는 농협중앙회가 추진 중인 상품본부 중심의 통합구매를 더 적극적으로 추진할 필요성을 뒷받침한다. 아울러 독립회계 여부와 경쟁적인 소매 환경도 하나로마트의 효율성 향상에 유의하였다. 세번째 에세이는 상권개념을 이용해 하나로마트의 소매 성과를 분석한 연구이다. 행정구역을 상권으로 설정한 선행연구들과 달리, 하나로마트 중심으로 일정 반경내에 있는 제반요소를 상권으로 정의하여 차별화를 시도하였다. 수도권 104개의 하나로마트별로 일정 거리내의 경쟁상황과 인구요소, 기반시설 등의 상권변수와 매장면적, 계약직 수 등 경영변수를 설명변수로 활용하였다. 분석 결과 하나로마트의 소매성과는 주로 경영변수에 영향을 받았으며, 유사업태와의 경쟁에 따른 영향은 세분 업태별로 효과가 다르게 나타났다. 아울러 기술적 효율성의 구간별로 경영변수와 상권변수의 효과가 달라지는 것으로 나타났다. ABSTRACT Since the 2000s, the distribution of agricultural products, which was mainly focused on traditional markets, has shifted to a modern logistics system and a large sized distributor with massive purchasing capability, streamlining distribution and improving consumer convenience. One Stop Shopping can be enjoyed in a pleasant environment, and it is possible to supply goods that meet various tastes through analysis of purchase pattern. But, the growth of large-sized marts has been attributed to the main cause of the so-called the small distributor’s right problem, which has led to the legal amendment restricting the operation of large-sized marts. In other words, the large Mart's lesson in the domestic retail market is still controversial. On the other hand, the supply of agricultural products is not constant throughout the year, and the farmer’s cultivation is small, so it is difficult for the farmers to exert their bargaining power on a par with the large mart. For this reason, the NACF, a producer group, is attempting to check the price bargaining power of some large-scale marts through Hanaro Mart, but there are a lot of small shops, and the effect of modern logistics system is unclear. In this context, this study conducted three empirical studies on the agricultural retail market. First essay examines the effects of large discount stores on agricultural product prices(so-called Wal-Mart effect) through an empirical analysis using regional panel data of 37 cities for the 1993∼2012 period. The agricultural product prices are measured by the consumer price index(CPI) for agricultural products. The empirical results indicate that the presence of large discount stores, measured by the number or size of large discount stores per people, tends to have no effect on agricultural prices, with other regional variables being controlled for. In other words, the results do not confirm the presence of Wal-Mar effect in the agricultural product market in Korea. The study provides five alternative hypotheses on the reasons for lack of Wal-Mart effect. In addition, the study suggests that the government should pay special attention to the management innovation of medium-sized and/or small retail establishments. The objective of the second essay is twofold:first, it attempts to measure the technical efficiency index or score of regional agricultural cooperatives’ Hanaromarts using data envelopment analysis. Second, it examines the effects of the centralized purchase and supply of agricultural products(CPSAP) on Hanaro mart’s technical efficiency by estimating the regression equation, in which the dependent variable is the technical efficiency score of each Hanaro mart. Empirical analysis is carried out with cross-sectional data in 2013 for 595 Hanaro marts. The empirical results indicate that the introduction of the CPSAP resulted in significant improvements in the technical efficiency of Hanaro mart, with other variables being controlled for. This finding provides strong empirical evidence supporting the mre aggressive driving of the CPSAP. In addition, our results show that both the use of independent accounting system and more competitive retail markets tended to increase Hanaromart’s technical efficiency. The third essay is an analysis of the retail performance of Hanaro Mart using the commercial concept. Unlike the previous researches that set the administrative district as a commerce area, this study attempted to differentiate by defining all the elements within a predetermined radius of the Hanaro Mart as a commercial district. This study used the population, the nomber of businesses, infrastructures within a certain distance from Hanaro Mart as a trading variable. As a result, the retail performance of Hanaro Mart was mainly affected by the management variables, and the effect of competition with similar businesses varied according to the type of business. In addition, the effects of managerial variables and commercial variables vary according to the intervals of technical efficiency. Keywords: large discount store, hanaro mart, walmart effect, DEA, panel data, technical efficiency, chained supermarket, tobit model, trading area, alley commercial, product headquarters, retail performence, marginal effect

2차 에너지산업의 기술적 효율성 국제비교 및 결정요인 분석에 관한 연구

남경모 한국산업기술대학교 지식기반기술에너지대학원 2015 국내박사

Amid unfavorable external conditions such as the prolonged trend of high oil prices exceeding USD 100 per barrel and the international community's tightening of regulations on climate change, it has become an important agenda for the energy industry to enhance productivity and technical efficiency to reduce both energy input and greenhouse gas emission. Since Korea is a country that depends heavily on imported energy, enhancing energy efficiency has become an imperative to reduce the cost of energy and more effectively respond to the growing global pressure to reduce greenhouse gas. Therefore, in this study, the technical efficiency of Korea's energy industry was analyzed and compared with that of other countries including the U.S. and Europe. Also, an analysis was conducted on the factors that influence technical efficiency. Through such efforts, this study seeks to identify the technical efficiency of Korea's energy industry and suggest a solution to enhance technical efficiency, and thereby contribute to strengthening the competitiveness of Korean companies, industries, and the nation as a whole. For this purpose, among the data on the productivity of 72 industries in 25 countries released annually by EU KLEMS, secondary energy industry related data from 1985 to 2005 were collected. Based on the collected data, the technical efficiency of the countries were analyzed, in addition to the factors that influence technical efficiency. Analysis was conducted on the secondary energy industry of the countries, and for the purpose of this study, secondary energy industry was redefined as the coke, redefined petroleum and nuclear fuel industries and the electricity, gas and water supply industries. A stochastic frontier production model using panel data, which is a parametric analysis method, was used as the model to estimate technical efficiency. In estimating technical efficiency, the focus of analysis was placed on the inefficiency of input. Input included labor (total labor input hours), capital (compensation for capital) and energy (energy input), and total output was used for output. Also, for the analysis model, a phase 1 model that estimates technical efficiency and efficiency-determining factors through a single model was used. According to the technical efficiency estimation results, the average technical efficiency of 16 countries changed from 0.9676 in 1985 to 0.9490 in 2005, and the average technical efficiency during the same period was 0.9636, which was close to the perfect efficiency level of 1. When the results were compared with that of Korea, Korea's average technical efficiency was 0.9820 in 1995, which was 0.0206 higher than the average technical efficiency of all countries. However, Korea's technical efficiency decreased to 0.9060, which was lower than the average technical efficiency of all countries by 0.0463. It is estimated that there are two factors attributable to this result. First, Korea's capital intensity declined at a similar rate to technical efficiency. The energy industry is an industry that is more capital intensive than labor intensive, and in this regard, a decrease in capital intensity means that technical efficiency may decrease as well. The second is currency effects. Since the Asian financial crisis of 1997, won-dollar currency rates have remained higher than the past, and currency rates were considered when labor and capital input were calculated into dollar currency for international comparison for the purpose of this study. Therefore, labor and capital input may have been underestimated, resulting in a decrease in technical efficiency figures. A comparison between the technical efficiency of Korea and that of five countries - Japan, the U.S., France, Germany and the U.K. - showed a decrease in technical efficiency in all six countries from 1991 to 2005. In particular, since 2003, all six countries showed a steep decline. The cause is estimated as the decrease in capital ratio, increase in low quality labor and reduction in R&D investment. To study the change in technical efficiency by period, the analysis period from 1991 to 2005 - the period for which comparable data was available - was divided into before and after the Asian financial crisis of 1997. The first half was from 1991 to 1997 and the second half was from 1997 to 2005. Among the 16 countries, 14 countries excluding Korea and Australia had an average technical efficiency of 0.9644 and the increase rate was 0.06%. The average technical efficiency in the second half was 0.9633, which was similar to that of the first half. However, the increase rate in the second half was -0.16%. Korea's average technical efficiency in the first half was 0.9824, outperforming the average of the 14 countries by 0.018, but in the second half, average technical efficiency steeply declined to 0.9505, which was 0.128 lower than the average of 14 countries. Korea posted a decrease of 0.0786 in the first half but in the second half, the decrease rate further declined to almost 1%. To analyze the difference in technical efficiency by region, the 16 countries were categorized into three regional groups - Europe, Anglo-America and Asia. In Europe and Anglo-America, technical efficiency remained stable near 0.96. In Anglo-America, technical efficiency also remained stable, fluctuating by a small margin every year and declining slightly since 1999. However, Asia - Korea and Japan - posted a high technical efficiency close to 1 in 1985 but showed a decline every year after 1985. Since 1995, the decrease in technical efficiency became steeper. During this period, Japan's technical efficiency decreased but the minimum remained at the 0.95 range up to 2005. However, because Korea's technical efficiency decreased significantly, the average technical efficiency of the Asia region also decreased. Lastly, to analyze the factors determining technical efficiency, the following variables 최근 들어 배럴당 100달러가 넘는 고유가 상황 장기화, 기후변화에 대한 국제적인 규제 등의 외부환경 하에서 생산성과 기술적 효율성을 높여 에너지 투입을 줄임과 동시에 온실가스 배출량을 줄이는 것이 에너지 산업의 중요한 의제 중 하나가 되고 있다. 특히 우리나라처럼 전형적인 에너지 해외 의존국은 점점 높아져 가는 에너지 비용을 조금이라도 줄이고, 온실가스에 대한 국제적 압력을 피해가기 위해서는 에너지 생산의 효율을 높이는 것이 중요하다. 따라서 본 연구에서는 제조업 중심의 우리나라 2차 에너지 산업의 기술적 효율성을 분석하고, 유럽, 미주 등 세계 여러 나라들과 기술적 효율성의 수준을 국제 비교한 후 어떠한 요인들에 의해 기술적 효율성이 영향을 받는지를 분석하였다. 이를 통해 우리나라 2차 에너지산업 효율성의 현 위치와 기술적 효율성을 제고할 수 있는 방안을 찾아 기업, 산업, 나아가 국가 차원의 경쟁력을 높이는 데 기여하고자 한다. 이를 위해 본 연구에서는 EU KLEMS에서 매년 발표하는 전 세계 25개 국가, 72개 산업의 생산성 관련 자료를 바탕으로 1985년부터 2005년까지 21년간의 2차 에너지 산업 관련 자료를 선별하여 기술적 효율성을 국제 비교한 후, 기술적 효율성이 어떤 요인에 의해 영향을 받는지를 분석하였다. 분석 대상은 국가 단위의 2차 에너지 산업이며, 이 때 2차 에너지 산업은 72개 산업 중 석탄, 석유정제, 핵연료(coke, refined petroleum and nuclear fuel)와 전기, 가스, 물 공급(electricity, gas and water supply) 산업의 합으로 재정의하였다. 기술적 효율성 추정을 위한 모형으로는 모수적 분석방법인 패널자료를 활용한 확률적 프론티어 생산함수 모형(stochastic frontier production model)을 이용하였다. 기술적 효율성은 투입물 기준의 비효율성에 초점을 맞추고 분석을 진행하였으며, 이때 투입물은 노동(노동에 대한 보상), 자본(자본에 대한 보상)이며, 산출물은 부가가치를 사용하였다. 그리고 분석모형은 기술적 효율성과 효율성 결정요인 분석을 하나의 모형에서 추정하는 ‘한 단계 모형’을 사용하였다. 기술적 효율성을 추정한 결과, 전체 16개 국가의 기술적 효율성의 평균은 1985년에 0.9676에서 2005년에 0.9490이었고, 같은 기간 동안의 평균은 0.9636으로 완전효율적인 수준인 1에 근접했다. 이 결과를 우리나라와 비교해 보면, 우리나라는 1995년에 0.9820으로 전체 기술적 효율성 평균에 비해 0.0206만큼 높았다. 그러나 2005년에는 우리나라의 기술적 효율성이 0.9060까지 하락하면서 전체 평균에 비해 오히려 0.0463만큼 효율성이 더 낮아진 것으로 나타났다. 여기에는 두 가지 원인이 있는 것으로 추정된다. 하나는 우리나라의 자본집약도가 기술적 효율성과 비슷한 추세로 같이 하락해 왔다. 에너지 산업의 특성상 노동보다는 자본집약도가 높은 산업인데, 자본집약도가 낮아졌다면 그만큼 기술적 효율성도 함께 하락할 가능성이 높다. 두 번째는 환율 효과이다. 1997년 IMF 금융위기 이후 환율이 그 이전에 비해 높은 수준으로 유지되었는데, 본 연구에서 국제비교를 위해 노동과 자본 투입을 달러화 가치로 환산하는 과정에서 환율이 고려되었기 때문에 노동과 자본 투입량이 실제보다 과소평가되면서 기술적 효율성이 하락하는 것처럼 보이도록 영향을 미쳤을 수 있다. 일본, 미국, 프랑스, 독일, 영국 등 주요 5개국과 우리나라의 기술적 효율성을 비교한 결과, 전체적으로 6개 국가 모두 1991년부터 2005년까지 기술적 효율성이 하락하였고, 특히 2003년부터는 6개 국가 모두 기울기가 급하게 하락하였다. 그 이유는 국가별로 자본비율 감소, 저급노동의 증가, 연구개발투자 감소 등에 원인이 있는 것으로 추측된다. 기간별로 기술적 효율성 변화를 살펴보기 위해 비교 데이터가 가용한 1991년부터 2005년까지 분석기간을 우리나라 IMF 금융위기가 있었던 1997년을 기준으로 전후로 나누어 1991년부터 1997년까지를 전반기, 1997년부터 2005년까지를 후반기로 구분하여 분석해 보았다. 우리나라와 호주를 제외한 14개 국가의 전반기 기술적 효율성 평균은 0.9644, 증가율은 0.06%였는데 반해, 후반기의 기술적 효율성은 전반기와 큰 차이 없는 0.9633이었으나, 증가율은 –0.16%로 마이너스를 기록하였다. 한편, 우리나라는 전반기의 기술적 효율성 평균은 0.9824로서 전체 14개 국가의 평균보다 0.018만큼 상회하였으나, 하반기에는 크게 감소한 0.9505로 전체 평균보다 0.128만큼 낮아졌다. 증감률로 보더라도 한국은 전반기에도 증가율이 –0.0786으로서 마이너스를 기록하였는데, 하반기에는 증가율이 거의 1%에 가깝게 하락한 점이 특징적이었다. 지역별로 효율성 변화를 분석하기 위해, 16개 국가를 유럽(Europe), 영미(Anglo-America), 아시아(Asia) 등 세 그룹으로 나누어 비교해 보았다. 유럽과 영미권은 기술적 효율성이 0.96 근처에서 아래위로 변동하면서 안정적인 추세를 보였다. 영미권도 유럽과 큰 차이 없이 연도별로 등락하면서 안정세를 보이다가 1999년부터 소폭의 하락세를 기록하였다. 그러나 일본과 우리나라로 구성된 아시아는 1985년에 거의 1에 가까울 정도로 높은 기술적 효율성을 보여

세네갈 중부지역 보건소의 모자보건체계 기술적 효율성에 대한 연구

강선주 서울대학교 대학원 2022 국내박사

This study analyzed the relative efficiency of maternal and child health systems in six regions in central Senegal. We further identified the environmental factors that affect technical efficiency. Most of the data were collected from the district health information software 2, 2018-2020 Senegal. We evaluated the technical efficiency of health districts after controlling for the effect of environmental factors to determine the degree of technical efficiency determined by managerial capability. By measuring technical efficiency solely attributed to managerial capacity, we could appropriately measure the performance of the Republic of Korea's international development policy and identify approaches for successful project accomplishment in the health sector. For data envelopment analysis, input and output data on maternal and child health of the last two years (2019-2020) were collected from 27 health districts (health centers and health posts) located in six regions. The input variables included the total number of doctors, nurses, midwives, and delivery beds in health centers and health posts. The output variables comprised the number of 1) women who had completed antenatal care four times, 2) skilled birth attendants, 3) women who had completed postnatal care three times, 4) newborns with hepatitis B vaccination within 24 hours of birth, and 5) mandatory vaccinations completed for those aged < 5 years. Environmental variables included the number of health centers and health posts, the distance from villages to health facilities (kilometers), the number of fertile women aged 15 to 49, and the number of community health workers. In 2020, the healthcare personnel in the health district included an average of 1.4 doctors, 16.7 nurses, and 26.2 midwives, and there were 31.0 delivery beds. According to data envelopment analysis, 11 (40.7%) and 8 (29.6%) of the 27 health districts were efficient (efficient score 1.0) in 2019 and 2020, respectively. The average technical efficiency score of health districts was 0.7978 in 2019 and 0.7909 in 2020, indicating that technical efficiency has remained nearly constant. Tobit analysis of the effect of environmental variables on technical efficiency revealed that the number of fertile women per health facility (t = 3.59, p = 0.001) and the number of community workers per fertile woman (t = 2.20, p = 0.038) had significantly positive effects on technical efficiency scores. After controlling for the effect of environmental variables on technical efficiency, we again analyzed the technical efficiency of health districts and discovered that health districts that were measured efficient before the control were still efficient after the control, indicating that not only environmental variables but also managerial capacity is important to increase efficiency. The results of this study have significant implications in that to increase the technical efficiency of non-urban health centers in underdeveloped countries with limited resources substantial use of community health workers should be made while also focusing on improving health center management and operation. Further, the relative technical efficiency indicators of the health centers analyzed in this study should be considered in the preliminary feasibility study, project implementation, and impact evaluation phases of foreign policy formation and project development for better long-term performance management. 본 연구는 세네갈 6개 주 모자보건 체계의 기술적 효율성을 분석하고 기술적 효율성에 영향을 미치는 환경요인을 식별하였다. 자료는 지역 보건정보 소프트웨어(District Health Information Software) 버전 2에서 수집하였다. 본 연구에서는 경영역량에 의해서 결정되는 기술적 효율성을 식별하기 위해 환경요인을 통제한 후 보건구역의 기술적 효율성을 측정하였다. 경영역량에 기인하는 기술적 효율성을 측정함으로써 우리나라 국제개발 원조 정책의 성과를 측정하고 보건의료영역에 있어서 원조사업의 성공적인 수행을 위한 접근법을 모색할 수 있었다. 자료포락분석을 위해 6개 주 27개 보건구역의 최근 2년간(2019~2020) 모자보건 관련 투입변수 및 산출변수 자료를 수집하였다. 투입변수는 보건구역의 의사 수, 간호사 수, 조산사 수, 분만대의 수이다. 산출변수는 산전검사를 4회 이상 마친 산모의 수, 숙련된 전문가의 조력을 받은 분만 건수, 산후관리를 3회 완료한 산모 수, 생후 24시간 이내에 B형 간염 백신을 맞은 신생아 수, 예방접종을 완료한 영아의 수이다. 환경요인은 효율성에 영향을 미칠 수 있다고 생각되는 외생적 요인으로서 보건시설(보건소, 보건지소)까지의 거리, 보건시설의 수, 가임여성(15~49세)의 수, 지역 보건 요원의 수이다. 2020년의 경우, 보건구역의 평균 보건의료인력은 의사 1.4명, 간호사 16.7명, 조산사 26.2명과 분만대 31.0개였다. 자료포락분석 결과 27개 보건구역 중 효율적(기술적 효율성 점수 1.0)으로 평가된 보건구역은 2019년 11개(40.7%), 2020년 8개(29.6%)였다. 27개 보건구역의 평균 기술적 효율성은 2019년 0.7978, 2020년 0.7909로 연도별로 유사한 수준을 나타내었다. 환경요인이 기술적 효율성에 미치는 영향을 토빗분석을 통해 분석한 결과 보건시설 당 가임여성의 수와 가임여성 당 지역 보건 요원의 수가 기술적 효율성에 유의한 양(+)의 영향을 미치는 것으로 분석되었다. 이 결과는 제한된 자원을 가지고 있는 저개발국가의 비도시 지역 보건소는 기술적 효율성을 증대시키기 위해서 경영역량 강화뿐 아니라 지역 보건 요원을 적극적으로 활용하는 것이 필요하다는 것을 시사한다. 환경요인이 기술적 효율성에 미치는 영향을 통제한 후 보건구역의 기술적 효율성을 측정하였는데, 환경요인 통제 이전에 효율적(효율성 점수 1)인 보건구역은 환경요인을 통제한 이후에도 여전히 효율적인 것으로 분석되었다. 이 결과는 환경요인뿐만 아니라 경영역량이 효율성을 증대시키는 데 있어서 중요한 역할을 한다는 것을 시사한다. 본 연구에서 분석한 보건소의 기술적 효율성 지표는 향후 보건분야 중장기 원조사업의 예비타당성 조사 수행 단계에서부터 사업 수행과 사업 종료 이후 영향력 평가에도 고려되어 후속 사업을 위한 교훈과 정책적 근거에 활용할 필요가 있다.

우리나라의 지역별 간호인력의 기술적 효율성 분석과 결정요인

최하영 서울대학교 대학원 2022 국내석사

The aim of this study was to measure the technical efficiency of nursing personnel by region in South Korea using the data envelopment analysis(DEA) and to identify its determinants. The subject of study covered 16 regions in South Korea, and in order to ensure the homogeneity of the decision making units(DMUs), an analysis by the types of medical institutions was made alongside analysis including all medical institutions. The variable returns to scale(VRS) DEA model was used, with the numbers of registered nurses and the number of nurse assistants as input variables, and the number of visit days of inpatient visits and the number of visit days of outpatient visits as output variables. All data were extracted from 2019 National Health Insurance Statistical Yearbook by National Health Insurance Service and Health Insurance Review & Assessment Service in Korea. In order to identify the determinants of technical efficiency, gross primary income per capita, employment rate, population density, and elderly population ratio of each 16 regions were set as explanatory variables with the source of the data coming from KOSIS(Korea statistical information service). Two-part model was used. For the first stage, Logit model with four explanatory variables as dependent variables and technical efficiency scores as independent variable was applied to analyze whether there were factors that determine effective DMUs and ineffective DMUs. Subsequently, truncated regression model was applied to identify the factor that determine the degree of inefficiency among inefficient DMUs. As a result of DEA, the technical efficiency scores of 16 regions were found to be very high with an average of 0.934 points, and ‘clinics’ had the highest score with 0.943 points. Kruskal-Wallis test was done to find the difference in the distribution of technical efficiency scores among types of medical institutions which demonstrated no difference(χ^2=0.45, p=.800). Input and output slacks were derived and each region had to increase the outpatient visits by 370 thousand days or decrease 77 RNs and 43 NAs on average to achieve efficiency. In Korea, however, where the number of nurses per patients is insufficient, reducing nursing personnel to an efficient level may not compromise the quality of nursing performance. Therefore inefficient DMUs should achieve efficiency by increasing the outpatient visits by improving the quality of medical services that encourage local residents to use local medical institutions. Logit analysis found that there were no factors that determine effective and ineffective DMUs, but as a result of truncated regression analysis, the population density was statistically significant(p=.039) in factor of efficiency scores of inefficient DMUs in ‘tertiary and general hospitals’ analysis. And all four dependent variables were statistically significant in analysis of ‘clinics’(p<.001). This study has its significance in that it provides basic data for policies to be made that improves the distribution of the nursing workforce by analyzing the efficiency and its determinants. However, due to the nature of DEA, it can be concluded that the input(nursing personnel) should be reduced to achieve efficiency. Therefore, care must be taken in interpreting the results in terms of the quality of nursing care. Finally, there were some discrepancies with previous studies, so follow-up studies including additional explanatory variables such as the Gini coefficient and life expectancy are needed. 본 연구는 우리나라의 지역별 간호인력의 기술적 효율성을 자료포락분석법을 사용하여 분석하고, 그 결정요인을 밝히는 데 목적이 있다. 연구 대상은 우리나라 16개 지역(행정구역)이며 의사결정단위(DMU)의 동질성을 확보하기 위해 전체 의료기관을 포함한 분석과 더불어 의료기관 종별 분석을 시행하였다. 가변규모수익(VRS) 모형을 사용하였으며, 투입변수는 각 지역의 2019년 4분기 기준 간호사수와 간호조무사수이고 산출변수는 각 지역 의료기관의 2019년 입원일수와 외래 내원일수이다. 투입 및 산출변수는 국민건강보험공단과 건강보험심사평가원의 2019 건강보험통계연보 자료를 사용하였다. 기술적 효율성의 결정요인을 밝히기 위한 설명변수는 각 지역의 2019년 1인당 지역총소득, 고용률, 인구밀도, 고령인구비율이며 각각 통계청 지역소득, 경제활동인구조사, e-나라지표, 주민등록인구현황 자료를 사용하였다. 네 가지 설명변수를 독립변수로 하고, 앞서 산출된 각 지역 간호인력의 기술적 효율성 점수를 종속변수로 하여 로짓 모델을 적용해 효율적인 지역과 비효율적인 지역을 결정하는 요인이 있는지 분석한 뒤, 비효율적인 지역만을 대상으로 하여 절단회귀분석을 적용해 비효율 정도를 결정하는 요인이 있는지 분석하는 2단계 분석법(two-part model)을 사용하였다. 연구 결과 16개 지역 간호인력의 기술적 효율성 점수는 평균 0.934점으로 매우 높게 나타났으며, 의료기관 종별로는 의원(0.943점), 상급종합병원 및 종합병원(0.939점), 병원(0.927점) 순이었다. 크루스칼-왈리스 검정(Kruskal-Wallis test) 결과 의료기관 종별로 기술적 효율성 점수 분포에는 차이가 없었다(χ^2=0.45, p=.800). 경기, 전남, 제주는 모든 분석에서 기술적 효율성 점수가 1점으로 상대적 효율을 달성한 것으로 나타났으며, 인천, 대전, 강원은 모든 분석에서 상대적으로 비효율적인 것으로 분석되었다. 각 지역은 평균적으로 외래 내원일수를 37만일 늘리고 간호사를 77명, 간호조무사를 43명 줄여야 효율성을 달성할 수 있는 것으로 나타났으나, 환자당 간호사수가 부족한 우리나라에서는 효율성을 달성하기 위해 간호인력 투입을 줄일 경우 간호의 질을 낮게 만드는 결과를 초래할 수 있으므로 비효율적인 지역의 의료서비스 질을 높여 지역 주민이 해당 지역의 의료기관을 이용하게 함으로써 산출인 외래 내원일수를 늘려 효율을 달성할 수 있도록 해야 한다. 로짓 분석 결과 효율적인 DMU와 비효율적인 DMU를 결정하는 요인은 없는 것으로 나타났으나, 절단회귀분석 결과 ‘상급종합병원 및 종합병원’ 분석에서는 인구밀도(p=.039)가, ‘의원’ 분석에서는 1인당 지역총소득, 고용률, 인구밀도, 고령인구비율 모두(p<.001)가 기술적 효율성 점수에 통계적으로 유의한 영향을 미치는 요인으로 밝혀졌다. 본 연구는 우리나라의 지역별 간호인력의 효율성과 그 결정요인을 분석함으로써 간호인력의 합리적인 분포를 위한 정책 마련에 기초자료를 제공한다는 의의가 있으나, 분석의 특성상 효율성을 달성하기 위해 투입을 줄여야 한다는 결과가 도출되므로 간호의 질 확보 측면에서 결과 해석에 주의해야 하며, 연구 결과가 선행연구와 일치하지 않는 부분이 있으므로 지니계수, 기대여명 등 추가적인 변수를 포함한 후속 연구가 필요하다.

제조업 생산성의 국제 비교 및 생산성과 수출 간의 관계에 대한 연구 : 한국과 주요 교역국들을 중심으로 한 비교 분석

이동주 연세대학교 대학원 2019 국내박사

The purpose of this study is to analyze the productivity level of various manufacturing industries and the effect of productivity level on exports. For this purpose, manufacturing industries in Korea, China, Japan, US, UK, Germany, and France are divided into 11 industries to examine the suitability of the production function used in the estimation of the technical efficiency and to estimate the technical change(TC), technical efficiency change(TEC), and scale effect(SE). The effects of these estimated TFP decomposition factors on exports and the relationship between productivity level and export are analyzed by country and industry.    First, in order to testify that the translog production function assumed in this study is a form suitable for actual data, two tests were conducted : the normal distribution convergence test for maximum likelihood estimator(MLE) of t(time variable) and the information matrix test. The test results confirm that the translog function is the form appropriate for this analysis.    The estimation of technical efficiency for each of the seven countries reveals that Japan's technical efficiency is the highest in most industries, followed by Korea, three European countries(UK, Germany, France), US and China (in descending order). In particular, the technical efficiency of the chemical, non-ferrous and electronics industries in Korea is close to 1. This shows that the improvement of technical efficiency has contributed to Korea's chemical or electronics industry gaining competitiveness in the global market. In addition, the technical efficiency of the seven countries tend to increase as time goes by, with Japan showing the highest level of technical efficiency over time. However, the rate of increase in technical efficiency is the highest in Korea. This shows that, in addition to the development of technology itself, the efficient application of technology has also played a role in the improvement of the productivity level in Korea.    The technical efficiency of Korea and Japan is very high in chemical and electronics industries, Korea's major export industries. In particular, the technical efficiency of China has been steadily increasing in the electronics industry. This shows that, in addition to the development of technology itself, the improvement of technical efficiency has also contributed to the rapid growth of China's electronics industry. In the case of the transport equipment industry represented by the automobile industry, the technical efficiency of Korea has been increasing rapidly since 2000, but it is still behind those of European countries.    Next, the estimation of the TFP decomposition factor by country reveals that most of TFP is occupied by TC and SE, and TC is varied in a manner similar to TFP, while SE is not. In particular, SE was fluctuating in a cycle of one to two years except for the global financial crisis in 2008. The periodic scale effect by inventory management in the industry seems to be the cause of such cycle. On the other hand, TEC showed almost zero values ​​in all countries, indicating that the proportion of TEC in TFP was very low. TEC appears to be low because it can be improved over the long term through efficiency enhancement and policy support.    Finally, the analysis of the impact TFP decomposition factors have on export growth shows that technical change and scale effect have a significant impact on export growth rate in all countries, while the technical efficiency change has little effect. The analysis of the manufacturing industries in Korea shows significant increases of the export growth rate in the chemical and electronics industries as technical change and scale effect increases. Since the 1997 foreign exchange crisis, Korea's manufacturing industries have changed their strategy of exporting low-priced products to exporting high-quality and high-priced products, thereby improving product quality and enlarging global market share. The expansion of investment in electronics, semiconductors and automobile industries due to these technical progresses has a positive effect on the increase of exports because of economies of scale. The analysis of the effect of TFP decomposition factors on the export growth rate in the oil, chemical, electronics and transport equipment industries shows that it was necessary to introduce new technologies through technology development and to invest in production facilities for scale effect in order to increase exports in all four industries.   In order to achieve the two goals of productivity improvement and export increase, it is clear that Korea's manufacturing industries need investment in R&D for technical progress and in production facilities to enjoy the scale effect. In particular, because the scale effect is more volatile than technical change, it is necessary to thoroughly manage inventory and investment. Furthermore, though technical efficiency improvement has little impact on productivity improvement and export growth, it is necessary to continuously improve efficiency in a long-term perspective. 본 연구는 한국 제조업 수출의 증가세 둔화가 제조업 생산성의 문제라는 인식 하에 생산성 향상을 통한 수출경쟁력 강화를 위해 제조업 세부 부문별 생산성 수준을 파악하고 생산성이 수출에 미치는 영향에 대한 분석을 목적으로 한다. 이를 위해 한국, 중국, 일본, 미국, 영국, 독일, 프랑스 등 7개국의 제조업을 11개 세부 산업으로 구분하여 생산함수의 적합성을 검정하고 기술적 효율성을 추정하였으며, 이를 바탕으로 총요소생산성(TFP) 변화를 기술 진보(TC), 기술적 효율성 변화(TEC), 규모 경제(SE)로 분해하여 비교, 분석함으로써 한국 제조업의 경쟁력 수준을 살펴보았다. 그리고 이렇게 추정된 TFP 분해요소가 수출에 미치는 영향을 국가별, 산업별로 분석하여 생산성과 수출 간의 관계에 대해 조명하였다. 먼저 본 연구에서 가정하고 있는 초월대수(translog) 생산함수가 실제 통계자료에 적합한 모형인지를 확인하기 위해 t(시간 변수)의 최대우도추정량(MLE) 정규분포 수렴 검정, 정보행렬 검정(Information Matrix Test) 등 2가지 검정을 실시한 결과 모두 적합한 것으로 나타났다. 그리고 7개국 각각에 대해 기술적 효율성을 추정한 결과, 일본의 기술적 효율성이 대부분의 산업에서 가장 높은 것으로 나타났으며 그 다음으로 한국, 유럽 3개국(영국, 독일, 프랑스), 그리고 미국과 중국 순으로 나타났다. 특히 한국의 경우 화학, 비철, 전자 산업의 기술적 효율성이 1에 가깝게 나타나 한국의 화학 또는 전자 산업이 세계 시장에서 경쟁력을 가질 수 있게 된 것은 기술적 효율성의 개선도 상당 부분 기여했다고 볼 수 있다. 또한 7개국의 기술적 효율성 모두 시간이 흘러감에 따라 증가하는 경향을 보였고, 시간에 따른 기술적 효율성 추세에서도 일본이 가장 높은 수준을 기록했다. 하지만 기술적 효율성의 증가 속도는 한국이 가장 높게 나타나 한국의 생산성 향상에는 기술 자체의 발전 외에 주어진 기술의 효율적 적용도 많은 역할을 했음을 알 수 있다. 세부 산업별로는 한국의 수출 주력산업인 화학과 전자 산업의 경우 한국, 일본 등의 기술적 효율성이 매우 높은 수준으로 나타났다. 특히 전자 산업에서는 중국의 기술적 효율성이 꾸준히 증가한 것으로 나타나 최근 중국의 전자 산업의 급속한 발전에는 기술 자체의 진보와 함께 기술적 효율성 개선도 기여했음을 알 수 있다. 또한 자동차 산업으로 대표되는 수송 산업의 경우 한국은 2000년도 이후 급속도로 기술적 효율성이 높아지고 있으나 아직 유럽 3개국에는 미치지 못하는 것으로 나타나 효율성 개선을 위한 조치가 필요한 것으로 보인다. 다음으로 국가별 TFP 분해요소를 추정한 결과, TFP의 대부분은 TC와 SE가 차지하고 있었으며, TC는 TFP와 비슷한 형태로 변동하는 반면, SE는 규칙적으로 변화하지 않고 1∼2년 주기로 등락을 거듭하는 형태를 보였다. SE가 2008년 글로벌 금융위기를 제외하고 1∼2년 주기로 등락하는 것은 산업 내 재고관리에 따른 규모 효과가 주기적으로 나타난 것으로 보인다. 한편 TEC는 모든 국가에서 0에 가까운 값을 보이며 거의 변동이 없는 것으로 나타나 TFP에서 TEC가 차지하는 비중은 매우 낮은 것을 알 수 있다. TEC는 기업 내부의 효율성 제고와 정책적인 지원 등을 통해 장기적으로 개선될 수 있는 부분이기 때문에 그 비중이 낮은 것으로 판단된다. 마지막으로 TFP 분해요소가 수출증가율에 미치는 영향을 분석한 결과, 7개국 모두 기술 진보와 규모 효과는 수출증가율에 미치는 영향이 큰 반면, 기술적 효율성 변화는 그 영향이 미미한 것으로 나타났다. 한국의 제조업 세부 산업별로는 화학 산업과 전자 산업의 경우 기술 진보와 규모 효과가 증가하면 수출증가율도 유의적으로 상승하는 것으로 나타났다. 한국의 제조업은 1997년 외환위기 이후 기존의 저임금에 기초한 저가 제품 수출 전략을 고품질의 고가 제품 수출 전략으로 변경하면서 꾸준한 기술 개발을 통해 제품의 품질을 향상시키고 세계 시장 점유율을 높여왔다. 이러한 기술 진보에 따른 전자, 반도체, 자동차 산업의 투자 확대가 규모의 경제 효과를 가져와 수출 증대에 긍정적인 영향을 미친 것으로 보인다. 한편, 한국의 수출 주력산업인 정유, 화학, 전자, 수송 산업에서 각 국의 TFP 분해요소가 수출증가율에 미치는 영향을 분석한 결과, 4개 산업 모두 수출 증대를 위해서는 기술 개발을 통한 새로운 기술 도입과 규모 효과를 위한 설비 투자 등이 필요한 것으로 나타났다. 이처럼 한국의 제조업이 생산성 향상과 수출 증대라는 두 가지 목표를 달성하기 위해서는 기술 진보를 위한 연구개발(R&D) 투자와 규모 효과를 누리기 위한 생산시설 투자 등의 확대가 필요함은 명확하다. 특히 규모 효과의 경우에는 기술 진보에 비해 변동성이 높은 것으로 나타나 재고 및 투자 관리를 철저히 할 필요가 있다고 판단된다. 그리고 기술적 효율성 개선은 생산성 향상과 수출 증대에 미치는 영향이 미미하지만, 장기적인 관점에서 꾸준히 효율성을 개선해 갈 필요가 있다.

공기업 경영효율성과 경영성과평가 간의 상관성 연구

박근효 서울대학교 대학원 2014 국내석사

This study, targeting 30 full and semi market-oriented public enterprises which have been exerting a lot of influences across the Korean society both as an administrative and economic body, intended to measure and analyze management efficiency divided into the following three categories based on non-oriented data envelopment analysis model(DEA) : technical efficiency(TE), pure technical efficiency(PTE) and scale efficiency(SE) and then identify correlation between management efficiency and management performance evaluation made by the public and the government. This study primarily analyzed the correlation between management efficiency and management performance evaluation of public enterprises and subsequently, the correlation between management efficiency and non-market economic factors, such as leadership, customer satisfaction and governmental policy. Based on the result of analyses on the relations between management efficiency and management performance evaluation and between management efficiency and non economic role, public enterprises with relatively high efficiency and high performance were selected and then benchmarked for presenting a way of strategically improving other public enterprises. Considering that input variables easy to manage and control are applied as main decision making variables both for private and public companies, the non-oriented DEA was used in this study. cost factors, such as the number of employees, assets and liabilities, were selected as the input variables while the factors clearly demonstrating performance of a public enterprise, including sales and operating revenue, were selected as the output variables. With those input and output variables, the management efficiency of public enterprises were measured. According to the efficiency measurement result, the public entities ranking top places in terms of TE included Ulsan Port Authority, Korea Racing Authority, Korea Marine Environment Management Corporation, and Korea Gas Corporation. The nine public entities were identified to be relatively more efficient in terms of PTE, including Ulsan Port Authority, Jeju Free International City Development Center, Korea Racing Authority, Korea Marine Environment Management Corporation, Busan Port Authority, Incheon International Airport Corporation, Korea Gas Corporation, Korea National Oil Corporation, and Korea Electric Power Corporation. Regarding the average values in TE and PTE of public enterprises, all efficiencies were found to improve further each year. But, on average, the value of TE was 19,35% lower than that of PTE. As a result of the correlation coefficient analysis between management evaluation and management efficiency of public enterprises, the highly efficient public enterprises were found to tend to rank low in the management performance evaluation in the case of TE and SE while tending to rank high in the case of PTE, implying that results might be different depending on assumed efficiency condition. Additionally, the public enterprises with high management efficiency showed low performance from the aspect of non market economic factors and thus indicated that the public enterprises highly efficient and economically very active were not highly evaluated by the public and the government in non economic body roles. As a result of applying the management efficiency and management performance evaluation of public enterprises to the correlation analysis frame offered in this study, Korea Minting & Security Printing Corporation and Korea Gas Corporation which showed relatively high values from the analysis of management efficiency and management performance evaluation were identified as an excellent reference group. And, the result of correlation analysis between the management efficiency and non market factors found that Korea Minting & Security Printing Corporation and Korea Racing Authority displayed high performance in terms of non market economic factors in proportion to their management efficiencies. According to results of multi regression analyses between management efficiency and management performance evaluation and between management efficiency and non market factors, there were no relation statistically significant and no causal relationship among these variables. However, the public enterprises whose returns to scale(RTS) declines and semi, not full, market-oriented public enterprises are found highly efficient at a significance level in terms of the management performance evaluation and non market factors, respectively. Accordingly, this implies that the strong application of external control factors to the public enterprises leads to difficulties in achieving active management efficiency due to big social impact and furthermore, the role as an administrative body becomes more important than that of the economic body for the public firms. 본 연구의 목적은 행정주체이자 경제주체로서 우리사회 전반에 많은 영향을 주고 있는 시장형 및 준시장형 30개 공기업을 대상으로 투입 지향적 자료포락분석모형에 의한 기술적 효율성(TE), 순수 기술적 효율성(PTE) 및 규모 효율성(SE) 등으로 구분한 경영효율성을 측정, 분석하고 국민과 정부로부터 받은 공기업 경영성과평가와의 상관성을 보고자 하는 것이었다. 공기업의 경영효율성과 경영성과평가 간의 상관성을 우선 분석하고 공기업 경영성가평가 중 리더십, 고객만족(국민평가), 정부정책부문 등 공기업의 경제주체 역할과는 무관하게 보이는 시장 경제주체 외적인 부분과의 상관성을 분석하였다. 경영효율성과 경영성과평가, 경영효율성과 경제주제 외적 역할에 대한 관계를 파악하여 상대적으로 고효율성, 고성과의 공기업을 선정하였고 벤치마킹 대상으로 삼아 그 외의 공기업에 대한 전략적 개선방안을 제시하였다. 본 연구의 적용할 자료포락분석모형(DEA)은 민간기업 및 공기업 모두 주요 의사결정변수로서 관리 및 통제가 용이한 투입변수가 일반적으로 적용됨을 고려하여 투입 지향적 자료포락분석모형을 적용하였다. 투입변수로는 비용요소인 직원수, 자산, 부채를 선정하였으며 산출변수로는 기업성과가 명확하게 표출되는 매출액과 영업이익으로 선정하여 공기업의 경영효율성을 측정하였다. 효율성 측정결과를 보면 기술적 효율성에서 우수한 성과를 보인 공기업은 울산항만공사, 한국마사회, 해양환경관리공단, 한국가스공사 등의 4개사였으며 순수 기술적 효율성에서는 울산항만공사, 제주국제도시개발센터, 한국마사회, 해양환경관리공단, 부산항만공사, 인천국제공항공사, 한국가스공사, 한국석유공사, 한국전력공사 등 9개사의 효율성이 상대적으로 우수하게 나타났다. 공기업의 기술적 효율성 및 순수 기술적 효율성 평균치 경향을 보면 모든 효율성이 연도별로 개선되어 가고 있으나 기술적 효율성이 순수 기술적 효율성에 비하여 평균적으로 19.35% 정도 낮게 나타났다. 공기업 경영성과평가 결과와 경영효율성과의 상관계수 분석결과를 보면 기술적 효율성과 규모 효율성의 경우에는 고효율의 공기업이 오히려 경영성과평가가 낮아지는 경향을 보였다. 순수 기술적 효율성에 있어서는 경영성과평가 높아지는 경향을 보여 효율성 가정조건에 따라 결과가 달라짐을 알 수 있었다. 또 경영효율성이 높은 공기업이 시장 경제주체 외적인 역할에 있어서는 오히려 낮은 성과를 보임으로써 경제주체 역할이 크고 고효율인 공기업이 경제주체 외적인 역할에 있어서는 오히려 국민과 정부로부터의 평가가 그다지 좋지 않았음을 알 수 있었다. 본 연구에서 제시한 상관성 분석틀에 공기업 경영효율성과 경영성과평가를 적용한 결과, 경영효율성과 경영성과평가 분석에서 상대적으로 높은 결과를 보인 한국조폐공사와 한국가스공사가 우수 준거집단임을 알 수 있었다. 경영효율성과 시장 외적역할 간의 관계를 적용한 결과에서는 한국조폐공사와 한국마사회가 경영효율성과 비례하여 시장 경제주체 외적인 역할에 있어서도 높은 성과를 보였다. 경영효율성과 경영성과 평가, 시장 외적 역할 간의 다중 회귀분석 결과 이들 변수들 간에는 통계적으로 의미 있는 관련성이 없고 인과관계도 없는 것으로 나타났다. 그러나 경영성과평가와의 분석에서는 규모수익이 감소하는 공기업이, 또 시장 외적 역할에서는 시장형 보다 준시장형 공기업이 통계적 유의수준 하에서 높은 효율을 보였다. 이는 외적 통제가 강하게 적용되는 공기업 일수록 사회적 영향력으로 인하여 자발적인 경영효율화가 용이하지 않고 공기업이 수익성 위주의 경제주체보다는 행정주체로서의 역할이 강조되고 있음을 알 수 있다.

시장형공기업의 상대적 효율성 분석에 관한 연구 : 한국전력 지점을 중심으로

신건만 연세대학교 대학원 2010 국내박사

본 연구는 공기업 조직의 지속적인 발전을 위해서 효율성은 언제나 추구되어야 할 과제이고, 공기업 조직의 효율성 또는 생산성 향상을 위해 필요한 것은 무엇보다 공기업 조직의 효율성을 객관적으로 측정하는 것이 필요하다는 인식에서 출발하였다. 공?사조직을 막론하고 효율성이 중요시되면서 효율성 평가가 다양한 분야에서 행해지고 있고 효율성 분석을 위해 여러 가지 방법들이 시도되고 있지만, 기존 효율성 분석에 관한 연구 중에서 국가공기업에 대한 효율성 분석에 관한 연구는 거의 없는 편이고, 방법 또한 비율지표에 의한 방법 등 전통적인 효율성 측정방법에서 크게 벗어나지 못하고 있는 상황이다. 이러한 점에 착안하여 국가공기업인 한전, 그 중에서도 한전의 189개 지점을 대상으로 하여 효율성 측정의 한 가지 방법인 자료포락분석(DEA)을 이용하여 2006년부터 2008년 3개년의 효율성을 실증 분석하였다. 분석방법은 DEA 기본모형에 의한 분석과 Malmquist에 의한 효율성 변화분석, Post-DEA 분석, 심층면접에 의한 비교 사례분석, 그리고 효율성 관련요인에 관한 분석이 이루어졌다. 연구결과, CCR모형에 의한 지점 전체의 기술적 효율성은 측정기간 동안 약 26%~24% 만큼의 비효율성이 존재하는 것으로 나타났다. BCC모형에 의한 지점 전체의 순수기술적 효율성의 평균값은 2006년 82.55%, 2007년 84.31%, 2008년 85.45%로 나타났다. 한편 지점들이 최적규모(optimal scale)에서 운영되고 있는지를 나타내는 규모효율성의 전체 지점 평균이 2006년 89.98%, 2007년 88.80%, 2008년에는 89.54%로 나타나 측정기간 동안 약 10%정도 최적규모로 운영되지 못하고 있는 것으로 분석되었다. 또한 한전 지점들은 대부분 규모에 대한 수익감소 구간에 위치하고 있는 것으로 나타나 지점간의 규모조정이 필요한 것으로 분석되었다. 그리고 지점규모별로 분석한 결과, 3급지점의 기술적 효율성이 가장 높은 것으로 나타났고, 4급지점의 기술적 효율성이 가장 낮은 것으로 분석되었다. Malmquist에 의한 지점 효율성의 변화를 분석한 결과, 지점 전체의 총요소생산성이 2006~2008년 3개년 동안 평균 6.5% 향상된 것으로 나타났다. 기술적 효율성의 변화는 측정기간 동안 1.8% 증가하였고, 기술변화는 4.7% 증가한 것으로 분석되었다. 즉, 지점 효율성은 기술적 효율성 변화의 개선보다는 기술진보와 같은 기술변화에 의해 더 증가한 것으로 분석되었다. Post-DEA분석인 AP모형에 의한 지점들의 효율성 순위화를 분석한 결과, 지점들의 효율성 순위는 일정한 채로 유지되는 것이 아니고 매년 크게 변동하는 것으로 나타났다. 그리고 지점간 효율성 격차가 클 경우 현실적이고 수용가능한 단계적 벤치마킹 대상에 대한 정보를 제공하는 Tier분석이 유용한 것으로 나타났다. 심층면접에 의한 비교 사례분석이 시사하는 바는 한전 지점의 효율성은 단순히 투입 및 산출의 관계로 파악할 수 없는 다양한 상황적 요인이 작용한다는 점과 지점의 효율성을 높이기 위해서는 전 직원의 적극적인 의지와 태도, 협력관계가 중요하다는 것으로 이를 위해서는 업무성과와 연계되는 명확한 보상체계의 확립, 지점 성과에 대한 전 직원의 공동책임 부여 등의 제도가 필요한 것으로 분석되었다. 효율적인 지점과 비효율적인 지점들로 나누어 효율성 관련요인을 t-검정한 결과, 고객호수는 많을수록 효율적인 반면, 공급설비인 선로긍장과 지지물은 적을수록 효율적인 것으로 분석되었다. 이와 같은 분석 결과를 바탕으로 얻을 수 있는 결론은 여러 가지 적용상의 미비점을 보완한다면 공기업 조직의 효율성 향상에 있어 DEA의 적용이 매우 유용하고, 새로운 성과평가 도구로서의 활용가치가 크다는 점이다. 또한 한전 일선조직의 경영효율을 높이기 위해서는 지속적인 관리운영의 효율화와 더불어 기술혁신이 병행되어야 하고, 구성원들의 적극적인 협력관계 구축, 성과에 대한 명확한 보상체계가 확고히 확립되어야 한다는 점이다.

혁신활동에 관한 세 가지 에세이 : 특허정보를 활용한 분석을 중심으로

안병민 고려대학교 대학원 2020 국내박사

이 논문은 특허정보를 활용하여 혁신활동에 관하여 분석한 세 가지 에세이로 구성되었다. 첫 번째 에세이에서는 여러 계량경제학적 이슈가 해소된 최근의 확률적 생산변경 모형을 16개 지역의 패널 자료에 적용하여 지역경제와 지역R&D의 기술적 효율성을 동시에 분석하였다. 분석 대상 기간 동안 지역경제와 지역R&D의 기술적 효율성은 향상되고 있었으며, 경제보다 R&D의 기술적 효율성 지수의 향상이 두드러졌다. 초기에 R&D 효율성은 지역별로 편차가 크고 거의 모든 지역에서 경제의 효율성보다 낮은 수준이었는데 이후 지속적으로 그 차이가 줄어들었으며, 경제의 효율성과 지역R&D의 효율성은 동행하여 향상되고 있는 것으로 나타났다. 지역경제와 지역R&D 모두에서 인적자본의 질적인 수준이 효율성에 긍정적인 영향을 주고 있었다. 취업자 중에서 대졸 이상의 인력이 차지하는 비중이 높아질수록 지역경제의 효율성과 지역R&D의 효율성이 모두 향상되는 것으로 나타났다. 다만 인적자본의 질적 수준 변화가 지역경제와 지역R&D에 미치는 영향 정도는 해당 지역의 여건과 현재의 효율성 수준에 따라서 지역별로 다를 수 있음을 확인하였으며, 관련 정책의 추진에 있어서 서로 다른 정책적 함의를 가질 수 있었다. 대졸자 비중 이외에도 GRDP에서 제조업이 차지하는 비중은 지역경제의 효율성에 긍정적인 영향을 주는 요인이었으며 지역 내 R&D수행 기관수는 지역R&D의 효율성에 긍정적인 영향을 주는 요인이었다. 그러나 연구원 당 지원 인력 수나 GRDP 대비 제조업 비중은 효율성 결정요인으로서 통계적 유의성은 확보되지 못하여 결정요인으로서 큰 의미를 부여하기 힘들었다. 두 번째 에세이에서는 미국 등록특허 정보를 활용하여 우리나라 상장기업의 지식생산활동을 분석하였다. 분석결과 주요 투입변수의 계수는 통계적으로 유의미하게 양수 값을 나타냈으며, 규모에 따른 수익(returns to scale)은 감소하는 것으로 나타났다. 지식생산활동의 산출변수로 특허수가 아닌 피인용 횟수를 활용하였기 때문에 직접적인 비교는 적절치 않으나, 선행연구 결과에 비해 탄력성 수치가 낮았다. 특허의 질적 수준 분포가 균질적이기 않고 특허 건수만으로는 혁신결과의 중요성이나 가치를 반영키 어렵다는 점에서 볼 때, 이를 감안한 본 연구의 결과가 보다 지식생산활동의 실질에 가까운 분석 결과라고 판단된다. 다른 모든 조건이 동일할 때 동일 산업 내 특허수가 증가하면 지식생산함수의 산출량도 증가하여 spillover effects가 존재하는 것으로 나타났다. 파급효과의 크기를 탄력성 측면에서 비교해 보면 R&D 스톡이나 교육훈련비의 그것보다 대체로 높은 수준이어서, 기업이 소속한 산업의 전반적인 기술수준도 해당 기업의 지식생산활동에 있어서 매우 중요한 요인임을 확인하였다. 우리나라 기업의 지식생산활동에 있어서 특징적인 것 중 하나는 해당 기업이 그룹에 소속되어 있느냐의 여부가 성과창출에 있어서 매우 중요한 요인으로 작용하고 있다는 점이었다. 한국 상장사의 경우 소수에 의한 소유권 강화는 지식생산활동에 긍정적인 영향을 주고 있었다. 분석대상 기간 동안 우리나라 기업의 지식생산활동에 관한 기술적 효율성은 시간이 지남에 따라 악화되고 있는 것으로 나타났다. 상장사의 지식생산활동 결과물(특허건수)이 급증하고 있었음에도, 질적인 수준을 감안하여 지식생산활동의 효율성을 분석한 결과 자원 사용의 효율성이 시간이 지남에 따라 악화되고 있음을 확인할 수 있었다. 또한 지식생산활동에 관한 총요소생산성의 시간에 따른 변화 값을 분해한 결과, 기술적 효율성에 의한 기여는 부정적이어서 이의 개선이 필요한 것으로 나타났다. 상장기업도 질 좋은 지식생산 결과물을 얻기 위해서는 향후 R&D자원의 효율적 활용, 기술적 효율성 제고를 위한 노력이 필요하다고 판단된다. 세 번째 에세이에서는 우리나라 특허의 피인용 정보를 활용하여 특허와 기업 시장가치와의 관계에 대하여 분석하였다. 기업별로 특허 보유정보와 개별 특허의 피인용 자료를 구축하고 이를 기업시장가치 정보와 통합하여 자료를 구축하여 분석을 수행하였다. 특허의 양적 정보인 등록특허수를 활용한 스톡과 질적 정보인 피인용 횟수를 활용한 스톡으로 구분하여 기업 가치에 대한 영향력을 분석하였는데, 전체 산업에서 모두 통계적으로 유의미한 결과를 나타냈다. 그리고 R&D스톡 변수의 계수도 통계적으로 유의한 양의 값을 나타냈다. 다만 등록특허스톡에 비해 피인용 횟수 스톡의 계수의 크기가 약 2배 컸다. 특허건수를 기초로 하여 추계된 스톡보다는, 특허 가치의 질적 측면을 감안한 피인용 횟수를 기초로 하여 추계된 스톡이 기업 가치와의 관련성을 더 잘 설명하는 것으로 나타났다. 특허제도는 일정기간동안 발명가에게 발명에 대한 배타적인 권한을 부여하는 대신 새로운 발명의 내용을 공개하도록 하는 제도로서 배제성(exclusion)과 지식의 확산(diffusion of knowledge)이라는 상충하는 두 가지 기능을 수행한다. 전체 산업을 대상으로 분석한 결과에 의하면, 경쟁자가 가진 특허에 의한 배제성으로 인한 부정적 영향보다는 지식의 확산 혹은 소속 산업의 성장성에 대한 시장의 인식이 더 커서 기업 가치에 긍정적인 영향을 주는 것으로 판단된다. 특허와 기업 시장가치의 관계에 대해서 전체 산업, 제조업, 전자산업으로 분석 범위를 달리하여 추가로 분석하였다. 전체로서의 집단에 대한 분석결과와 그 하위의 세부 산업별 분석결과의 차이가 발생할 것인지가 주요한 관심사였다. R&D스톡의 경우는 계수의 부호뿐만 아니라 통계적 유의성도 상당히 변화하였다. 전체산업에서는 R&D스톡이 기업의 시장가치에 긍정적인 효과임을 나타냈으나, 전자산업으로 분석대상을 한정할 경우는 부정적인 효과를 갖고 있는 것으로 나타났다. 등록특허 스톡은 전체 산업과 제조업의 경우는 통계적 유의성을 유지했으나, 전자산업으로 분석대상을 한정했을 경우는 통계적 유의성은 존재하지 않았고 계수의 부호도 바뀌었다. 이에 비해서 피인용 횟수 스톡의 경우 분석 대상 산업의 변화에 무관하게 통계적인 유의성을 유지하면서 일관되게 양수 값을 나타냈다. 전자산업의 경우 R&D스톡이나 특허스톡은 기업 가치에 부정적인 영향을 미치거나 긍정적이라고 볼 수 없지만, 피인용 횟수 스톡은 긍정적인 관계를 유지하고 있는 것으로 나타났다. 그리고 경쟁자를 포함한 전자산업 전체의 특허 수는 기업 가치에 부정적인 영향을 미치고 있었는데, 특허가 갖는 지식의 확산의 이점보다는 오히려 기술 경쟁관계가 극심함 때문인 것으로 판단된다. 전자산업 분야의 경우 특허수보다는 피인용 스톡이 기업 가치에 긍정적인 영향을 주고 있다는 점을 고려할 때 기업의 기술획득 전략은 양적인 측면에서의 다량의 특허를 획득하기 보다는 질적인 측면에서 우수한 특허를 획득하기 위한 전략이 유효할 것으로 판단된다.

(A) study on R&D expenditure and efficiency in manufacturing sector

강민지 Graduate School, Yonsei University 2021 국내박사

Since the manufacturing industry occupies a significant portion of the Korean economy, it is directly connected to economic growth and job creation. The Research and Development (R&D) input in manufacturing has also increased continuously over the past 40 years in Korea. This has been argued based on endogenous growth theory, which posits R&D induces economic growth through knowledge accumulation and innovation. In recent years, the internal and external environment surrounding the manufacturing industry has rapidly accelerated innovation. On the contrary, there have been discussions on the reduction in productivity and the effect of R&D against the input. Therefore, this study analyzed R&D expenditure and efficiency in the manufacturing industry, which directly affects the national economy. First, before empirical analysis, this study summarized bibliographic information and a literature review on R&D investment in the manufacturing industry. Discussions related to R&D investment in the manufacturing industry have been long discussed. However, it is necessary to examine whether the current trend of investment is appropriate, as well as examining efficiency of R&D input at the time of transition. Based on this, the need to examine the appropriate ratio and efficiency of R&D expenditure in the manufacturing industry was derived. Second, this study empirically analyzed the appropriate ratio of manufacturing R&D from the perspective of GDP maximization. For empirical analysis, time-series data of labor, capital, and R&D (manufacturing, service and others) variables that affect the GDP from 1997 to 2018 were collected. As a research methodology, the Cobb-Douglas production foundation was applied based on the government taxation model suggested in Scully (1994 and 1995), and appropriated ratio were derived for the total business R&D, the private sector and the public R&D sector among business R&D. As a result of analysis, it was confirmed that the R&D input in the manufacturing industry is currently being invested at an appropriated ratio (2.8%p additional input can be considered as of 2018) from the perspective of maximizing GDP. Specifically, the ratio of R&D expenditure by financial resources is different from the result of empirical analysis and from the current R&D ratio of 2018. An appropriate ratio in private sector is estimated to be 8.5%p higher than current ratio of 2018, and it is expected that additional input though promoting private R&D in the future. On the other hand, an appropriate ratio in public sector is estimated to be 19.0%p lower than current ratio of 2018, and it is expected that reducing public resource or putting into other technology sectors in the future. In addition, the results are that the R&D input in manufacturing industry has a positive (+) effect. Third, this study empirically analyzed the efficiency of each technology level in the manufacturing industry. For empirical analysis, time-series panel data of labor, capital and manufacturing R&D variables by technology level that affect the value added from 2003 to 2018 were collected. As a research methodology, the Stochastic Frontier Analysis (SFA) model was applied based on the time-varying model of SFA suggested in Battese and Coelli (1995). Analysis confirmed that the average technical efficiency (TE) during 2003 to 2018 is 0.899 that has a value from 0 to 1. Therefore, Korea’s technical efficiency in manufacturing industry is mostly high and manufacturing R&D reduces inefficiency on value added. By technology level, it was confirmed that the efficiency is high in the order of high level, medium-high level, medium-low level, low level and others. Looking at the efficiency trend, it can be seen that efficiency was affected (e.g., economic crisis, fourth industrial revolution, etc.) during the period of economic and social change. Therefore, industries below the medium-low technology level are more affected by economic and social change than high and medium-high technology level industries. In addition, the higher R&D input, the more efficient it was. In case of medium-low and low technology level industries, it was confirmed that the average efficiency compared to input was higher than 0.9. Through this, R&D input in the manufacturing sector needs to be differentiated by considering the technology level. High technology level industry with high value added needs to continue to invest in R&D, and it can be considered additional invest in R&D for medium-low and low technology industries which has high efficiency compared to input. Therefore, the implications and policy improvements based on the analysis results are as follows. First, additional manufacturing R&D inputs for business R&D from the perspective of maximizing GDP can be considered. It can be also considered increasing the private R&D input and decreasing (or improving efficiency) public R&D as for the direction of manufacturing R&D by financial source. Moreover, it will be necessary to invest by considering technology level of the manufacturing industry from the perspective of improving efficiency. In order to consider the individual characteristics of industries by technology level, more detailed R&D planning is required, and for this, it is possible to consider the expansion of R&D planning system such as “R&D PIE”. Second, in order to promote private R&D expenditure, it will be required direct and indirect support (such as institutional improvement) by corporate scale. In the case of large corporations, it is necessary to provide indirect tax incentives or support for regulatory improvements. While in the case of mid-sized corporations and small- and medium-sized enterprises (SMEs), it is necessary to strengthen the bottom-up method in which the corporations of private sector directly suggests and participates in R&D planning. Moreover, it can be considered deriving venture capital investment, supporting technology commercialization and innovation of related regulation. This study is meaningful in that it has derived the appropriate ratio of manufacturing R&D expenditure by financial sources from the perspective of GDP maximization. Generally, the studies related to this topic use empirical analysis for setting national direction of R&D investment, but in this study, the manufacturing sector was selected for specific analysis. In terms of methodology, it is significant in that time-varying analysis model based on panel data for efficiency analysis was used as methodology, rather than an efficiency analysis methodology (generally used for efficiency analysis). In addition, the bibliographic information of related research for 40 years was collected and the implications derived by combining quantitative and qualitative analysis, not a generally using methodology for literature review. This analysis needs to be reviewed by inputting various variables such as international movement of technology, and social welfare, etc. and by being compared with international data. Based on this, it can be referred to as the basis for establishing the R&D policy direction at the time of rapidly changing economic and social transition. 제조업은 한국 경제에서 매우 큰 비중을 차지하며, 경제성장과 일자리 창출에 직결된다. 제조업 연구개발(R&D)에 대한 투입 또한 지난 40년간 계속해서 증가 해 왔다. 이는 R&D가 지식 축적과 혁신을 통해 경제성장을 유인한다는 내생적 성장 이론을 기반으로 주장되어 왔던 것이다. 최근 제조업을 둘러싼 대내외적 환경은 제조업의 혁신을 빠르게 촉진하고 있다. 반대로 제조업 생산성의 감소, R&D의 투입 대비 효과에 대한 논의도 계속되고 있다. 본 연구에서는 제조업을 연구대상으로 삼고 연구개발비와 효율성에 대해 분석했다. 첫째, 서지 정보를 기반으로 한 이슈 분석 및 선행연구 논의를 정리하여 제조업 R&D 투자에 대한 주요 논의와 이슈 경향을 파악했다. 해당 분석을 통해 지난 40년간 R&D 투자 및 제조업 R&D와 관련된 기술적 분석 및 주제 분석을 실시했다. 제조업 R&D 투입과 효율성에 관한 논의는 전통적으로 논의되어 왔으나, 여전히 검토될 필요가 있는 주제이다. 경제사회적으로 전환 시점인 현재 R&D 증가 추세의 적절성 및 효율성에 대해 다양하고 심층적으로 검토될 필요성을 도출했다. 둘째, GDP 극대화 관점에서의 제조업 R&D 지출 비중 도출을 위한 실증분석을 실시했다. 1997년부터 2018년 까지 GDP에 영향을 미치는 노동, 자본, R&D(제조업, 서비스업, 기타) 변수의 시계열 데이터를 구축하고, 기업 R&D 전체, 기업 R&D 중, 민간 R&D와 공공 R&D 비중을 도출했다. 실증분석을 위해 Scully(1994, 1995)에서 제시된 정부과세모형을 기반으로 한 Cobb-Douglas 생산함수식을 적용했다. 분석결과, 2018년 기준 제조업 분야의 R&D 투입은 GDP 극대화 관점에서 적정한 수준 (2.8%p 추가 투입 고려 가능)으로 투자되고 있음을 확인 할 수 있었다. 구체적으로 재원별 R&D 지출 비중은 실증분석 결과와 실제 R&D 비중과 차이를 보였다. 제조업 분야의 민간 R&D 재원은 2018년 기준 적정 비중이 8.5%p 높게 추정되어, 향후 민간 R&D 촉진을 통해 추가 투입을 고려할 수 있을 것으로 판단된다. 반면 제조업 분야의 공공 R&D 재원은 2018년 기준 적정 비중이 19.0%p 낮게 추정되어, 향후 공공 R&D 재원의 효율화 또는 기초‧원천 등 타 분야로 일부 투입이 필요할 것으로 판단된다. 또한 제조업 R&D 및 노동, 자본 모든 투입이 GDP에 정 (+)의 영향을 미치고 있음을 확인했다. 셋째, 제조업 산업의 기술 수준별 효율성 파악을 위한 실증분석을 실시했다. 2003년부터 2018년 까지 부가가치에 영향을 미치는 노동, 자본, 제조업 R&D 변수의 패널데이터를 구축하고, 제조업 기술수준 그룹별 기술적 효율성을 도출했다. 실증분석을 위해 Battese and Coelli (1995)에서 제시된 시간 변동을 모형을 기반으로 한 확률적프런티어분석(SFA) 방법론을 적용했다. 분석결과, 2003년부터 2018년 동안 한국 제조업의 기술적효율성은 평균 0.899로 높은 수준이다. 또한 제조업 R&D를 비효율성에 영향을 미치는 환경변수로 투입하여 분석한 결과, 제조업 R&D 투입은 1년의 시차를 두고 비효율성을 감소시키는 것으로 확인되었다. 기술수준별 효율성의 경우, 고위기술산업군, 중고위기술산업군, 중저위기술산업군, 저위기술산업군, 기타 순으로 나타남을 확인했다. 효율성 추세는 경제사회 변화 시기에 효율성이 떨어지거나 급격히 상승하는 등의 영향(경제위기, 4차산업혁명 등)을 받음을 확인 할 수 있었다. 특히 경제사회 변화는 고위기술 및 중고위기술산업군에 미치는 영향은 적으나, 중저위기술산업군 수준 이하의 효율성 추세는 이에 영향을 받았다. 또한 R&D 투입 비용이 높을수록 효율성이 높으나, 중저위 및 저위기술산업군의 경우에도 투입 대비 평균 기술적효율성이 0.9 이상으로 확인되었다. 이를 통해 제조업 분야의 R&D 투입은 기술수준별로 고려하여 차별화 될 필요가 있음을 시사점으로 도출하였다. 향후 관련 정책 수립 시 부가가치 창출이 높은 고기술산업군의 R&D 투입은 지속적으로 필요하며, 투입 대비 효율성이 높은 중저위 기술 이하의 산업군에 대해서도 추가로 R&D를 투입할 필요가 있을 것으로 판단된다. 본 연구의 실증분석 결과를 기반으로 다음과 같은 시사점 및 정책 개선방향을 도출했다. 첫째, 제조업 R&D 투자방향 설정에 있어, GDP 극대화 관점과 효율성 제고 관점의 개선방안은 다음과 같다. GDP 극대화 관점에서는 기업 R&D 전반적으로 추가 투입을 고려할 수 있을 것이다. 재원별 제조업 R&D 지출 방향은 민간 R&D를 보다 늘이고, 공공 R&D를 효율화 하는 등의 방안을 검토할 수 있다. 또한 효율성 제고 관점에서는 제조업 산업의 기술수준을 고려한 투자가 필요할 것이다. 기술 수준별 산업의 개별 특성을 반영하기 위해서는 보다 상세한 기획이 필요하며, 이를 위해 “R&D PIE” 등 현재의 R&D 기획 시스템 확장 적용을 고려해 볼 수 있다. 둘째, 민간의 자발적인 R&D 투입 촉진을 위해서는 기업 규모별 지원, 관련 제도개선 등 직간접적인 지원이 필요할 것이다. 특히 대기업과 중소/중견 기업과는 차별화 된 정책 지원이 필요하다. 대기업의 경우, 간접적으로 세금 혜택이나 규제 개선 등을 지원하고, 자발적인 R&D 투입 촉진이 필요한 반면, 중소/중견기업의 경우, R&D 기획 시 민간이 직접 제안하고 참여하는 상향식 기획을 강화 할 필요가 있을 것이다. 그 외 직간접적인 지원정책으로 벤처캐피탈 투자 및 기술사업화 지원, 관련 규제 혁신 등을 고려할 수 있을 것이다. 본 연구는 GDP 극대화 관점에서 제조업 분야의 전체 및 재원별 R&D 지출 비중을 도출했다는 것에 의의가 있다. 대개 국가 전체 방향 설정을 위한 비중을 실증분석으로 수행하나, 본 연구에서는 제조업 분야만을 대상으로 선정하여 구체적인 분석을 시도했다. 방법론 측면에서도 효율성 분석을 위해 일반적으로 사용하는 효율성 분석 방법론 보다 시간 변동을 고려한 패널 데이터 기반의 효율성 분석 방법론을 적용했다는 점에서 의의가 있다. 또한 단순 선행연구 분석이 아닌 지난 40년간의 관련 연구 서지 정보를 수집하여, 정량적 분석과 정성적 분석을 종합한 시사점을 도출한 것이 특징이다. 이러한 제조업 R&D에 대한 선행연구 이슈 현황 분석과 두 가지 실증 분석은 향후 기술의 국제적 이동, 사회적 후생 등을 고려한 다양한 변수를 고려하여 검토되고, 국제 데이터와 비교 할 필요성이 있다. 이를 기반으로 향후 급변하는 경제사회 전환기 시점의 R&D 정책 방향 수립의 근거로 참고할 수 있을 것이다.

자료포락분석(DEA)을 이용한 은행민영화의 효율성 분석 : 소유구조에 따른 효율성 차이 측정을 중심으로

김윤미 연세대학교 대학원 2003 국내석사

전통적으로 정부가 금융부문에 대해 가지는 정책적 목표는 금융서비스를 안정적이고 효율적으로 제공할 수 있는 금융시스템을 구축하고 유지하는 것이라 할 수 있다. 즉, 금융산업의 시장실패를 최소화함으로써 금융의 안정성을 제고하고자 하는 것이 금융정책의 목적이며, 이를 위해 금융규제라는 수단을 사용하게 된다. 정부는 산업화 전략과 금융제도 및 정책 간의 쌍방간 관계 속에서 6, 70년대 경제성장과 중화학공업 지원을 위해 금융을 재정정책의 수단으로 활용하였고, 이러한 행정 행태는 금융규제 개혁을 기치로 내세운 80년대에도 그다지 변동이 없었다. 이러한 정부의 금융개입은 직접보조, 규제 및 전략산업에 대한 대출 유도, 은행의 국유화 등 다양한 형태로 나타는데, 특히 은행의 국유화는 정부가 개발 계획에 대한 선택과 실행에 있어서 강력한 통제권을 가진다는 면에서 가장 효과적인 수단이라고 할 수 있다. 은행의 정부소유구조는 80년대 이후 금융규제 개혁의 흐름에 따라 민영화되도록 지속적으로 시도되었으나 여러 금융제도 상의 한계로 본질적인 민영화는 일어나지 않았으며, 더욱이 90년대 말 외환위기로 인해 공적자금이 대량 투입되면서 재국유화되는 현상까지 나타났다. 본 논문은 현재 은행 민영화에 대한 주장이 적극적으로 대두되고 있는 상황에서 본 연구는 그동안의 금융규제 정책과 규제완화 노력에 대한 이해를 통해 구체적으로 은행 민영화에 관한 이론적 분석과 실증적 근거를 제시하고자 한다. 본 연구는 사회 전반에 걸쳐서 당위적으로 받아들여지는 동시에, 막연하게 회자되는 듯한 은행 민영화 주장에 대해 실제로 근거가 있는가 하는 의문, 즉 ‘민영화된 사유은행이 정부소유은행보다 더 효율성이 높은가?’ 하는 의문을 시작으로 하고 있다. 따라서, 금융규제 개혁에 대한 일반적 이해를 바탕으로 은행 민영화에 대한 이론적 고찰에 더불어 소유형태가 상이한 정부소유은행와 민간소유은행의 효율성을 실증적으로 비교하는 것을 연구방향으로 한다. 이를 통해 은행 민영화의 당위성에 대한 이론적 정립과 함께 실증적 근거를 제시하는 것이 본 연구의 목적이다. 본 연구는 금융규제 개혁, 좀더 구체적으로는 은행 소유구조의 사유화 즉, 은행 민영화에 대한 이론적 근거와 DEA를 이용한 그동안의 효율성 분석으로 실증적 근거를 제시하는 것을 목표로 하였다. 이를 위해 문헌분석을 통해 금융규제 개혁, 은행 민영화가 갖는 의의를 살펴보았으며, 효율성의 개념과 자료포락분석(DEA)에 대한 이론적 고찰을 하였다. 그리고 이를 바탕으로 은행이 재국유화되기 이전 1991∼97년 동안의 통계자료를 통해 은행 간의 소유구조에 따른 효율성 차를 비교분석하였다. 즉, 소유구조가 상이한 은행 간의 효율성 비교에 대한 실증분석을 통해 은행 민영화 여부에 대한 실증적 근거 및 방향성을 제시하고자 하였다. 지금까지 논의한 연구의 실증분석 결과를 요약하면 다음과 같다. 소유구조에 따른 은행 간의 효율성 측정을 위해 1991년부터 97년까지의 은행 효율성을 비교한 결과 민간소유의 은행군이 상대적으로 정부소유의 은행군보다 높은 효율성을 보이는 것으로 나타났다. 특히 DEA의 VRS 모형을 활용, CCR 모형과 비교한 결과 비효율적인 정부소유 은행의 비효율성 원인은 규모의 비효율에 큰 비중이 있음을 알 수 있었다. 이것은 자료범위 중 후반부인 1995, 96, 97년도의 분석결과에서 확연히 드러난다. For the last several decades, one of the biggest issues in financial innovation has been bank privatization. This study focuses on the efficiency measurement of Bank privatization. That is, the purpose of this thesis is to measure efficiency of banks using Data Envelopment Analysis(DEA) model and to compare performances between government-owned banks and non-government-owned ones. Through the empirical analysis, this study proves the question 'It is true that non-government-owned banks are more efficient than government-owned banks?' This thesis purports to propose an empirical proof of bank privatization through this question. This thesis has analyzed the panel data of thirteen capital banks based on the formal data of Korea Economic Research Institute and the time period of the analysis is from 1991 to 1997. Consequently, in this study, efficiency is measured in terms of technical, scale and dynamic efficiency for the analysis using panel data. Therefore, the study employs DEA, especially CCR, VRS model, as a method to measure relative efficiency of bank performances. The utility of DEA, developed by Charnes, Cooper and Rhodes in 1978 to measure the efficiency of decision making units(DMUs), has been extensively proven in the fields of business administration and accounting. More specifically, DEA forms empirical efficiency frontier and measures the relative efficiency of each DMU in relation to this frontier. This thesis tries to find out the general applicability of DEA to the relative efficiency measurement of bank efficiency. The main findings of the study are as follows: First, as a result from comparing efficiency between government-owned banks and non-government-owned banks from 1991 to 1997, non-government-owned banks are proven to be more efficient than other government-owned banks. Second, as a result from comparing analysis data using DEA's VRS model with those using CCR model, the cause of the inefficiency of government-owned banks is scale inefficiency. This is clearly shown through the analysis results of the year 1995, 1996 and 1997.