금융·증권시장에서의 자율규제의 현황과 과제 : 일본 법제를 중심으로

이효경 가천대학교 법학연구소 2010 가천법학 Vol.3 No.2

기업이 따르는 규범에는 하드로 뿐만 아니라 자율규제를 포함한 소프트로에서도 많이 볼 수 있다.일본에서 자율규제제도는 다양한 분야에서 사업자단체의 활동이 자율규제의 중심적인 역할을 담당하고 있다. 특히 증권·금융시장에 있어서는 자율규제기관이 금융 감독 등의 분야에서 매우 유용한 수단으로 인정받고 있다.최근 일본에서는 개별 회사에 있어서 회사법제의 자유화의 취지를 근거로 한 대응이 이루어지고 있지만, 효과적인 강제력의 달성과 유연성 유지와의 충돌이라는 문제를 어떻게 할 것인지가 중요한 과제로 되고 있다. 일본의 금융·증권시장분야에 있어서 자율규제의 특색을 나타내는 사례는 우리나라의 여러 자율규제나 관련 기관들에 대해서도 해당되는 현상이며, 자율규제가 국가에 의한 규제를 회피하기 위한 방편으로서만 이용될 가능성에 관한 비판적 의견을 우리나라의 자율규제제도에 대한 검토시 반영할 필요가 있다. 앞으로의 과제는 법과 소프트로와의 보완관계 등 양자의 관계에 대해 각각 규범의 강제력의 실효성이나 매커니즘, 양자의 관계 등에 대한 실증적 연구가 필요할 것이다. In this article, I have referred to the current state and problem of self-regulation in Japanese financial and securities markets. Soft law including self-regulation as well as hard law are also happened to see by the rule an enterprise follows much. A self-regulation system is the various fields in Japan, and activity of an industry group takes charge of the central role of the self-regulation. Especially, in the financial and securities markets, self-regulation organization is admitted the very useful means in the field of the financial supervision. The correspondence which made the purpose of liberalization of Companies Act of Japan basis in an individual company consists in Japan recently, but it's an important problem how to make the point as collision with flexibility maintenance achievement of effective enforcement. The cases which show the characteristic of the self-regulation in a Japanese financial and securities markets are Korean various self-regulation and the phenomenon which is also relevant to self-regulation organization, and in case of consideration to a Korean self-regulation system, you have to reflect a critical opinion about a possibility that self-regulation is used only by the expedient to evade regulation by a state. An empirical study to a relation between both of the system performance of the enforcement and a mechanism of a rule will be necessary to complementary relationship for future's problem respectively to both relations the one with a law and soft law.

건조농산물의 잔류농약 안전성 조사

이효경,오문석,정진아,김기유,이성봉,김한택,강향리,손지희,이윤미,이미경,이병훈,김지원,박용배 한국식품위생안전성학회 2019 한국식품위생안전성학회지 Vol.34 No.4

We performed a safety survey on residual pesticides in dried agricultural products. A total of 110 samples of dried agricultural products distributed in Gyeonggi-do were analyzed for 263 pesticides according to multi class pesiticide multiresidue method. Ten types of pesticides were detected in 10 samples. Chlorpyrifos was detected in Ricinus communis leaves, chlorpyrifos, hexaconazole, pyridalyl in Chwinamul (wild aster), diniconazole, isoprothiolane, lufenuron in radish leaves, hexaconazole in Cirsium setidens (Korean thistle), bifenthrin, and chlorothalonil, boscalid, and pyraclostrobin in pepper leaves. The detection rate of pesticides was 9.1%, and among these samples, one was detected over Maximum Residue Limits (MRLs). In the validation study, the values of limit of detection (LOD), limit of quantitation (LOQ), coefficient of determination (R 2 ) and recovery were in the range of 0.002~0.027 mg/kg, 0.006~0.083 mg/kg, 0.9964~1.0000 and 74.8~118.9%, respectively. The Positive List System (PLS) was newly introduced as part of the safety management of residual pesticide in agricultural products in Korea in 2019. With the application of the PLS, if the MRL is not established, 0.01 mg/kg limit is applied uniformly. In spite, these of strengthened residue limits, the MRLs of dried agricultural products are still insufficient. Therefore, this study could be utilized as basic data for the setting of proper MRLs.

벤처투자 촉진을 위한 제도적 방안에 관한 일고찰(一考察)

이효경 한국상사법학회 2019 商事法硏究 Vol.37 No.4

These days, domestic venture financial market is in the most prosperous condition since 2000s with a huge amount of increase in the venture investment. In case of our country, policy loan accounts for the biggest part of venture money supply. There are several ways to invest money in ventures in our country. First of all, Korea Fund of Funds, which is a representative of policy loan, has invested money in private venture funds in the form of matching, and thereby whether to invest or not is decided according to the policy objective of each agency financed by the government. Next, venture capitals form in common a large-scale Korea Venture Fund, and then it begins to make an investment to other associations as well as start-ups. Finally, like a fund of funds of the government, it is available to create equity fund with lots of associations in a private sector. Then, the status of Korea Venture Investment Corp managing the fund of funds gets much higher as a statutory institution with a public character. Act on the Promotion of Venture Investment is currently enacting, where Korea venture investment is served as a statutory institution. In conclusion, looking into the specimens of foreign venture investment promotions, the performance scope of Korea venture investment and the ways of its management and operation must be in place in terms of long-term perspective. 최근 국내 벤처금융시장은 벤처투자(Venture Investment) 규모가 높은 증가세를 보이면서 2000년대 이후 최대 호황을 맞고 있다. 우리나라의 경우 벤처금융 공급 측면에서 정책자금의 비중이 큰 것이 특징이다. 정책자금으로 대표되는 한국모태펀드(Korea Fund of Funds)는 민간이 결성한 벤처펀드에 매칭형식으로 투자하며 정부 출자기관의 정책 목적 등에 따라 투자여부가 결정된다. 벤처캐피털(VC)들이 공동으로 대규모 벤처투자조합(Korea Venture Fund)을 결성하고 창업기업 투자는 물론 다른 조합에도 투자할 수 있는 길이 열린다. 민간에서도 정부의 모태펀드(fund of funds)처럼 여러 조합을 거느린 모펀드를 구성하는 것이 가능해지며 모태펀드를 운용하는 한국벤처투자(Korea Venture Investment Corp)는 공공성을 띈 법정기관으로 위상이 높아진다. 현재 제정 중에 있는 벤처투자촉진법안(Act on the Promotion of Venture Investment)에서는 한국벤처투자를 법정기관화하고 있다. 외국의 벤처투자 촉진의 사례를 검토하여 한국벤처투자의 수행 업무 범위 및 한국벤처투자에 대한 장기적 관점에서의 관리와 운영방안이 마련되어야 한다. 해외 사례에서 살펴보듯이 투자대상이 된 시드단계의 기업에 대해서는 기금으로부터의 초기투자 뒤에 성장을 위한 지원을 하는 단계에서 민간 기업으로부터의 추자투자를 적극적으로 촉구하고 있다. 또 정부와 민간의 공동참여펀드가 결성된 이후 펀드 운영에 간섭하지 않고 출자와 융자에 대한 감시를 하고, 이사회의 설치나 민간으로부터의 위원을 포함한 투자위원회 등을 통해서 조직운영의 독립성과 정치 개입을 억제함으로써 중립성 높은 위원으로 구성된 위원회에서 정부의 의향과는 독립적인 투자결정이 이루어지도록 해야 할 것이다. 더 나아가 여러 법에 규율되고 있는 VC에 대한 관리 및 규제감독 시스템을 일원화함으로써 이용자의 편리성을 확보할 수 있다. 앞으로 우리나라의 벤처촉진법 제정안에 따른 한국벤처투자의 법정기관화로 인하여 그 업무범위 및 기능 확대 방안 및 이에 따른 적정한 지도와 감독 사항 마련이 필요하며 논의되어야 할 것이다.

외적 주의초점의 거리가 초보자와 숙련자의 운동 수행 정확성에 미치는 영향

이효경 한국여성체육학회 2022 한국여성체육학회지 Vol.36 No.1

The present study examined whether the distance of the external focus impacts the accuracy of performance of beginners and experts differently. Twenty beginners with no experience in racquet exercise and 20 experts were recruited, and they were randomly assigned to a proximal attention group and a distal attention group. The task was a squash serve, and an accuracy score was given according to the location where the ball was bound. A two-way ANOVA was performed based on the scores obtained from trials. In the acquisition stage, the main effect of expertise was significant, and the interaction of level of expertise and focus was significant. In the retention stage, there were significant differences in both the main effect according to level of expertise, the main effect according to the distance of focus, and the interaction of level of expertise and the distance of focus. This showed that in the acquisition stage, a proximal focus was more effective in the performance of beginners, and the distal focus was more effective in the performance of experts. On the other hand, in the retention stage, beginners showed higher accuracy in performance with the proximal focus as in the acquisition stage, but the expert did not show a difference between the two attentional focus. This is presumed to be because participants were not instructed to focus on proximal or distal focus in the retention test. In other words, it seems that beginners adopted the focus of attention they were instructed when they first learned the squash serve the day before, while the experts would have adopted the focus they were originally using. And from the results of performance at the acquisition stage, it is expected that it was a distal focus of attention. 본 연구의 목적은 다양한 신체 부위의 협응을 필요로 하는 운동 기술에 있어 숙련 수준이 외적 주의초점 의최적거리를달라지게할수있는지에대한검증을하는것이다. 이를위해라켓운동의경험이없는초보 자 20명과 스쿼시 숙련자 20명을 모집하고, 이들을 다시 근위 주의초점 그룹과 원위 주의초점 그룹으로 무선 배정하였다. 과제는 스쿼시 서브로 습득 단계 25회, 파지 검사 15회 시행을 하여 얻어진 정확성 점수를 근거 로 이원변량분석이 수행되었다. 습득 단계에서 숙련도에 따른 주효과가 유의한 차이를 보였고, 숙련도 요인 과 주의초점 거리 요인 간 상호작용효과도 유의미하게 나타났다. 파지 단계에서는 숙련도에 따른 주효과와 주의초점 거리에 따른 주효과, 그리고 숙련도 요인과 주의초점 거리 요인 간 상호작용효과 모두 유의한 차이 를 나타냈다. 이를 분석하면, 습득 단계에서는 근위 초점이 초보자의 수행에, 그리고 원위 초점이 숙련자의 수행에더도움을주었음을알수있다. 반면파지단계에서는초보자가습득단계에서와같이근위초점이 수행에 더 높은 정확성을 보였으나 숙련자는 두 가지 주의초점 간 차이를 보이지 않았다. 이는 파지검사에서 는 참가자들이 근위 또는 원위 주의초점 집중에 대한 지시를 받지 않았기 때문으로 추정된다. 즉, 초보자들 은 하루 전 스쿼시 서브를 처음 배우면서 지시 받았던 주의초점을 파지검사에서도 채택하였을 것으로 보여 지는 반면, 숙련자들은 원래 자신이 사용하던 주의초점을 채택했을 것이고, 습득 단계에서의 수행 결과로 보 아 그것은 원위 주의초점이었을 것으로 예상된다. 따라서 초보자와 숙련자에게 효과적인 주의초점 거리는 상이하다고 결론내릴 수 있다.

일본의 창업·벤처기업 자금조달 관련 증권시장의 변화와 차등의결권제도의 입법동향

이효경 한국경영법률학회 2019 經營法律 Vol.29 No.2

High-tech ventures with competitive R&D capacity such as famous web-service based companies like Google and Facebook have a lot in common with financing in the context of stock share which they let less voting shares compared to the shares owned by executives for the listed stocks. The stock market in Japan revised related regulations which allow Tokyo Stock Exchange to allow companies issuing dual class share including multiple share to be listed in the year 2008. The United States already acknowledged IPO(Initial Public Offering) of less voting shares and numerous companies take advantage of this system but Korea does not acknowledge such IPO. Recently, Singapore Exchange(SGX) announced that they would recognize companies issuing dual class share to be listed. Hong Kong Exchanges also announced the same move and it made a fierce competition between exchanges to list promising companies. This paper suggests that dual class stock could be applied only for the founders of startups and ventures. Various ways to issue dual class share would increase financing flexibility for startups and ventures. 구글, 페이스북과 유명한 웹서비스를 하는 미국기업과 같이 기술개발력을 강점으로 급성장하는 기술 쪽 벤처기업들은 자본정책 면에서도 공통점을 가지고 있는 데 그것은 상장주식에 대해 경영자들이 보유하는 주식보다도 의결권을 적게 부여하고 있다는 점이다. 일본 증권시장에서도 2008년에 도쿄증권거래소가 복수의결권주식을 포함한 의결권종류주식을 발행한 회사의 상장을 인정하도록 상장규정을 개정하였다. 미국은 일찍이 의결권이 적은 주식의 IPO가 가능하고 이러한 방법을 이용하고 있는 상장회사가 다수 존재하지만, 우리나라에서는 이러한 IPO를 인정하지 않는다. 또 최근에 싱가폴거래소(SGX)는 종류주식을 발행하는 기업의 상장을 인정하는 발표를 하였고 홍콩거래소도 동일한 발표를 하면서 유망기업의 상장을 위해 거래소 간의 경쟁이 치열하게 되었다. 일본은 복수의결권방식에 의한 종류주식제도가 CYBERDYNE주식회사처럼 안전보장상의 이유로 창업자의 지배권 확보의 필요성이 지극히 높은 기업만이 이용하는 제도가 될 것인지, 아니면 더 나아가 미국과 같이 넓게 벤처기업의 신규상장에 이용되는 범용성 있는 제도가 될 것인지에 대해 앞으로의 동향에 주목할 필요가 있을 것이다. 우리나라도 현재 창업 벤처기업에 대한 차등의결권 도입 법안을 둘러싼 논의가 계속 중이며 현재 국회에 차등의결권 개정안이 계류되어 있는 상태이다. 차등의결권주식은 창업자가 많은 의결권을 보유함으로써 강력한 리더쉽을 발휘할 수 있으며 대규모 자금조달과 계속적인 경영이 가능함으로 인해 벤처기업을 중심으로 발행회사 측의 잠재적인 요구가 크다고 볼 수 있다. 종류주식발행회사이기 때문에 기업지배구조에 문제가 있다는 단순한 논의는 적절치 않고, 오히려 정보공시규제를 충분히 한 뒤 다양한 주식의 발행이 가능한 제도적 정비가 필요하다.

양도성예금증서(CD)의 발행 및 유통에 관한 비교법적 고찰

이효경 한국상사법학회 2010 商事法硏究 Vol.29 No.3

The purpose of this article is to vitalize the issue of NCD and circulation market, referring the law in USA, Europe and Japan, reviewing the issue of NCD and circulation market. The law about the issue of CP and circulation market in Korea is being completed, but there is no law about another important short-term financial product, the issue of NCD and circulation market. The type of registration issue in current can avoid the inconvenience by real issues but there is limitation in active circulation market. If the problem in issues and circulation are settled down, issued NCD by a financial institution which has a high credit rating can be expected to vitalize the market sufficiently. Like USA and United Kingdom, the law related to paperless is needed to define a short-term financial product based on the paperless environment comprehensively. Regulations for standardization on issue and the circulation condition of NCD should be fully modified. If free division circulation becomes possible, development in a circulation market can be expected. On the other hand, central securities depository, like other advanced countries,should play a role of the central registration engine, get the credit from participations in market, and settle down the transparency in publishing information and managerial supplement device in payment risk for NCD and a short-term financial product. The issues in short-term financial market of advanced countries should be kept an eye on. To vitalize short-term financial market in Korea, the fundamental support to promote the issue and the circulation market should be prepared. Problems to obstruct transparency of issue information and the development in circulation market should be resolved continuously.

중소기업 정보보호 지원 관련 법제 현황 및 개선방향

이효경 한국경제법학회 2019 경제법연구 Vol.18 No.3

The overall business innovation through digitalization is crucial for small and medium-sized enterprises(SMEs) to lead the innovative growth. The digitalization helps business practices of SMEs to advance from a subcontracting manufacturing system in the industrial age to a customized service provider in the digital era. For SMEs, it is hard to obtain all capabilities and business resources on their own which the 4th industrial revolution require such as cutting-edge technology, logistics, technique and capital, accordingly sharing and combination is the key for achieving the competitiveness. And the growing interdependence with the outside entities in providing product, services and information data bears a higher probability of a rapid and wide spread of specific company’s hazard or accident through supply chain or network. Digital Transformation unfolds at rapid pace. In this situation, SMEs with business resources limit coupled with the information protection divide between the big businesses need the foundation for strengthening the information protection capability and the proactive response form the government. Under existing legislation which lacks clear basis for SMEs support, organized cyber safety net boosting project support has limit. Therefore laying the legal grounds for effective information protection is necessary. To this end, this article is for reviewing the discussion on current status and improvement of SMEs information protection support legislation. 중소기업이 혁신성장에서 주도적 역할을 수행하기 위해서는 디지털화를 통한 경영 전반의 혁신이 필수적이다. 디지털화를 통해 중소기업의 사업방식은 산업화 시대 하청 생산에서 디지털 시대 특화된 서비스 제공으로 도약할 수 있다. 중소기업은 4차 산업혁명이 요구하는 첨단기술, 물류, 기술, 자본 등의 경영자원을 독자적으로 모든 역량을 확보하는 것은 어려워지게 되며 공유와 결합을 통해 경쟁력을 확보해야 한다. 따라서 상품과 서비스, 정보데이터의 제공을 통한 외부조직과의 상호의존성이 증가함에 따라 특정기업의 장애나 사고가 공급망(supply chain)이나 네트워크를 통해 빠르고 광범위하게 확대될 가능성이 높아지고 있다. 앞으로 디지털 트랜스포메이션(Digital Transformation)의 흐름이 빠르게 전개되는 가운데 경영자원상의 한계를 가지고 있는 중소기업의 경우, 대기업과의 정보보호 격차도 크게 벌어지고 있는 상황에서 정보보호 역량강화의 기반을 마련하고 정부 차원의 적극적인 대응이 필요하다. 중소기업 정보보호 지원에 관한 명확한 근거가 없는 현행법제하에서 체계화된 중소기업 사이버안전망 강화 사업 지원에 한계가 있고, 중소기업의 정보보호를 효과적으로 추진할 수 있도록 법적 근거 마련이 필요하다. 이에 따라 본고에서는 중소기업을 둘러싼 정보보호 지원 관련 법제현황과 개선방향에 대한 논의를 검토하고자 한다.

동의보감(東醫寶鑑)에 나타난 경계(驚悸) 정충(怔忡)에 관한 고찰

이효경,김태헌,류영수,강형원,Lee, Hyo-Gyung,Kim, Tae-Heon,Lyu, Yeoung-Su,Kang, Hyung-Won 대한한방신경정신과학회 2009 동의신경정신과학회지 Vol.20 No.1

Objectives : The aim of this study was to help treatment of Anxiety disorder patients through the study on Keongke(驚悸) and Cheongchung(怔忡) in "Donguibogam" Methods : Author searched the contents of Keongke(驚悸) and Cheongchung(怔忡) in "Donguibogam" and classfied them by concept, pathogenesis and treatment. Results : 1. Concepts of Keongke(驚悸) and Cheongchung(怔忡) are to leap up, be nervous and fear something. Keongke(驚悸) and Cheongchung(怔忡) are same kinds of disease but they are only distinguished as their seriousness. 2. There are four main causes of Keongke(驚悸) and Cheongchung(怔忡) such as phlegm and fluid retention(痰飮), insufficiency of the heart(心虛), being blocked of qi(氣鬱) and Hwa(火). Additionally the diseases are caused by astonishment(驚) excessive thought(思慮過度), insufficiency of the liver(肝虛), excessive perspiration and dirarrhea (汗,下過多) insufficiency of qi(氣鬱) 3. the number of herbal medicines which treat Keongke(驚悸) and Cheongchung(怔忡) are 68. In result of analyzing them, the number of herbal medicines to treat phlegm(痰) are 22 and the number of herbal medicines to treat deficiency of the heart blood(血心虛) are 18. 4. The number of herbs which treat Keongke(驚悸) and Cheongchung(怔忡) are 25. They stabilize Hon-Baek(魂魄), spirit(精神) and mind(心神), supplement the heart blood, and treat Damhwa(淡火) and Hwa(火). Poria(茯神) take a rule of leading to the causes of Keongke(驚悸) and Cheongchung(怔忡).

식품접객업소에서 판매되는 더치커피의 미생물 오염도 조사

이효경,도영숙,박건영,이현경,최유미,임혜원,함현경,한유리,이명진 한국식품위생안전성학회 2022 한국식품위생안전성학회지 Vol.37 No.4

This study aimed to investigate microbial contamination of Dutch coffee in Gyeonggi province, South Korea. A total of 70 different Dutch coffee were purchased from an offline market (food service business operator). Two types of coffee were considered: “coffee made from food service business operator” and “coffee made from food manufacturer.” The levels of total aerobic bacteria were 0.74–6.21 log CFU/mL in 15 samples and fungi were 0.70–4.00 log CFU/mL in 21 samples. Total aerobic bacteria was detected at higher levels in “coffee made from food service business operator” than in “coffee made from food manufacturer,” and the difference was not significant. Three samples in “coffee made from food manufacturer” exceeded the standard for total aerobic bacteria. Escherichia coli, Coliform, and 12 types of foodborne bacteria were not detected in all samples. The extraction method detected no difference in cell counts of total aerobic bacteria and fungi. Therefore, to reduce microbial contamination of Dutch coffee, managing hygiene while maintaining the refrigeration temperature from the bean management stage to the sale process is crucial.

빅블러시대와 커스터디언 기능의 발전방향

이효경 한국신탁학회 2022 한국신탁학회 학술대회 자료집 Vol.2022 No.08