아시아 류트형 발현악기의 형제 변용 양상과 유형에 관한 연구 : 5개 문화권 전파 경로별 비교분석을 중심으로 = Morphological Transformations and Typology of Asian Lute-Type Plucked String Instruments : A Comparative Study of Transmission Pathways across Five Cultural Spheres

다국어 초록 (Multilingual Abstract)

This study examines the patterns and types of morphological transformation in lute-type plucked string instruments distributed across five Asian cultural spheres: West Asia, Central Asia, South Asia, East Asia, and Southeast Asia. It aims to identify the factors that drive such transformations through a mixed-methods approach combining quantitative and qualitative analysis. Lute-type plucked string instruments originated in ancient Mesopotamia and spread throughout Asia along the Silk Road, gradually developing into regionally distinctive forms. However, previous organological studies have largely focused on individual instruments or comparisons between two cultural spheres. Few studies have systematically examined the structural causes of transformation by comparing instruments from multiple cultural spheres according to a unified analytical framework.
To address this gap, the present study constructs a dataset of forty-one instruments from five cultural spheres by cross-checking international museum archives, UNESCO intangible heritage materials, and academic literature. A standardized classification framework is established based on six morphological parameters: body shape, fret system, number of strings, presence or absence of sympathetic strings, playing technique, and body length. On the qualitative side, the study combines historical literature review, ethnomusicological comparison, and in-depth case analysis. On the quantitative side, it applies statistical tests to examine associations in the distribution of parameters across cultural spheres and uses cluster analysis to identify morphological proximity among instruments.
The findings are organized into three main levels. First, the presence or absence of sympathetic strings shows the greatest variation among cultural spheres. South Asian instruments, shaped by the Hindustani raga system in which resonance is an essential aesthetic principle, show a markedly high rate of sympathetic string use. By contrast, body length appears to be the most consistent parameter across cultural spheres, suggesting that ergonomic constraints related to the performer’s body contribute to the convergence of physical dimensions. Second, the cross-cultural distribution of sympathetic strings shows a statistically significant association with musical theoretical systems. This supports the view that the functional requirements of modal systems structurally influence the selective stabilization of instrumental morphology. Third, the West Asian setar and the East Asian modern pipa, despite the absence of a confirmed direct transmission relationship, are found to belong to the same cluster in terms of morphological proximity. This indicates the possibility of convergent transformation, in which different traditions facing similar musical requirements independently arrive at similar morphological solutions.
Based on these findings, this study proposes the Morphological Adaptation Integrated Model. The model suggests a hierarchical structure in which the functional requirements of musical theoretical systems primarily determine the direction of morphological transformation, while social function and institutional context regulate the speed and degree of stabilization, and material and technological conditions constrain the feasibility of transformation. In addition, by applying the concept of convergent transformation, derived by analogy from biological convergent evolution, this study offers an alternative perspective to the conventional assumption that morphological similarity must necessarily be explained through historical transmission.
The principal conclusions of this study are as follows. First, the morphological differences observed among lute-type plucked string instruments across the five Asian cultural spheres are not the result of incidental variation, but a structural outcome formed by the hierarchical interaction of musical theoretical systems, social institutions, and material and technological environments. Second, among the factors associated with these differences, musical theoretical systems emerge as a major factor influencing the direction of transformation. This interpretation is supported by the statistically significant cross-cultural difference in the prevalence of sympathetic strings. Third, instruments that developed along different transmission pathways may converge morphologically when facing similar musical requirements. The case of the West Asian setar and the East Asian modern pipa illustrates the possibility of such convergent transformation.
The academic contributions of this study are threefold. First, in terms of broadening the comparative scope, it compares forty-one instruments from five Asian cultural spheres within a unified analytical framework. Second, in terms of methodological integration, it systematically incorporates quantitative testing and cluster analysis into comparative organological analysis. Third, in terms of conceptual establishment, it introduces convergent transformation as an analytical concept in comparative organology. Future research may further refine and extend this model through integration with acoustic analysis, experimental archaeomusicology, and the construction of digital musical instrument databases.

국문 초록 (Abstract)

본 연구는 아시아 5개 문화권, 즉 서아시아, 중앙아시아, 남아시아, 동아시아, 동남아시아에 분포하는 류트형 발현악기를 대상으로 그 형제 변용의 양상과 유형을 규명하고, 변용을 추동하는 영향 요인을 정량과 정성이 결합된 혼합 연구 방법으로 분석하는 데 목적을 둔다. 류트형 발현악기는 고대 메소포타미아에서 기원하여 실크로드를 따라 아시아 전역에 전파되는 과정에서 각 문화권의 고유한 형태로 변용되어 왔다. 그러나 기존 악기학 연구는 개별 악기나 두 문화권의 비교에 머무는 경우가 많았고, 여러 문화권의 악기를 동일한 기준으로 통합 비교하여 변용의 구조적 원인을 체계적으로 검토한 연구는 충분히 축적되지 않았다.
이러한 학문적 공백을 보완하기 위해 본 연구는 국제 박물관 아카이브, 유네스코 무형유산 자료, 학술 문헌을 교차 검증하여 5개 문화권 41개 악기의 자료를 구축하고, 몸통 형태, 프렛 체계, 현의 수, 공명현의 유무, 연주 방식, 몸통 길이의 여섯 가지 형태 차원을 기준으로 표준화된 분류 틀을 마련하였다. 정성적 측면에서는 역사 문헌 고찰과 민족음악학적 비교, 심층 사례 분석을 병행하였고, 정량적 측면에서는 문화권 간 분포의 통계적 연관성을 검정하는 방법과 악기 상호 간의 형태적 근접성을 도출하는 군집 분석을 순차적으로 적용하였다.
연구 결과는 세 가지 층위에서 정리된다. 첫째, 공명현의 유무는 문화권 사이에서 가장 큰 편차를 보이는 요소로 나타났다. 특히 힌두스타니 라가 체계가 배음 공명을 중요한 미학적 요소로 요구하는 남아시아에서 공명현 보유율이 높게 나타났다. 반면 몸통 길이는 문화권을 가로질러 가장 일관된 속성으로 확인되었으며, 이는 연주자의 신체 조건이라는 인간공학적 제약이 악기의 물리적 치수에 일정한 수렴을 유도함을 시사한다. 둘째, 공명현 분포는 문화권과 통계적으로 유의미한 연관을 보였으며, 이는 각 문화권의 음악 이론 체계가 악기 형제 변용에 영향을 미쳤을 가능성을 간접적으로 시사한다. 셋째, 직접적인 전파 관계가 확인되지 않는 서아시아 세타르와 동아시아 현대 비파가 형태적 근접성에서 동일한 군집에 속하는 것으로 나타났다. 이는 형태적 유사성을 직접 전파만으로 단정하기보다, 유사한 음악적 요구가 서로 다른 하위 계통의 악기에서 유사한 구조적 해결을 유도할 수 있음을 보여준다.
이러한 결과를 바탕으로 본 연구는 형제 적응 통합 모델을 제안한다. 이 모델은 음악 이론 체계의 기능적 요구가 형제 변용의 방향을 주요하게 설명하는 요인으로 작용하고, 사회적 기능과 제도적 맥락이 그 속도와 강도를 조절하며, 재료와 기술 환경이 실현 가능성을 제약하는 위계적 구조를 제시한다. 아울러 본 연구는 생물학의 수렴진화 개념에서 유추한 수렴 변용이라는 분석 개념을 악기학적 비교 연구에 적용함으로써, 형태적 유사성을 반드시 역사적 전파로만 설명하려는 기존의 암묵적 전제에 대안적 관점을 제공한다.
본 연구의 핵심 결론은 다음과 같다. 첫째, 아시아 5 개 문화권의 류트형 발현악기 사이에서 관찰되는 형제 차이는 우연적 변이가 아니라 음악 이론 체계, 사회적 제도, 재료와 기술 환경이 위계적으로 작용하여 형성된 구조적 결과이다. 둘째, 형제 차이의 발생 요인 중 음악 이론 체계는 변용의 방향에 영향을 미치는 주요 요인으로 나타났으며, 공명현 보유율의 문화권별 통계적 유의차가 이러한 해석을 뒷받침한다. 셋째, 전파 경로가 다른 악기들도 유사한 음악적 요구에 직면할 때 형태적으로 수렴할 수 있으며, 세타르와 현대 비파의 사례는 이러한 수렴 변용의 가능성을 보여준다.
본 연구의 학술적 기여는 다음 세 차원에 있다. 첫째 비교 범위의 확장으로, 아시아 5 개 문화권 41 개 악기를 동일한 분석 기준으로 통합 비교한 점이다. 둘째 방법론의 통합으로, 정량 검정과 군집 분석을 형제 비교에 체계적으로 접목한 점이다. 셋째 개념의 정립으로, 수렴 변용을 비교 악기학의 분석 개념으로 도입한 점이다. 후속 연구에서는 음향 분석, 실험 고고음악학, 디지털 악기 데이터베이스 구축 등과의 연계를 통해 본 모델의 정밀화와 확장이 가능할 것이다.

목차 (Table of Contents)

• I. 서론 1
• 1. 연구의 배경 및 필요성 1
• A. 연구의 배경 1
• B. 연구의 필요성 2
• 2. 연구의 목적 및 연구 문제 4
• A. 연구의 목적 4
• B. 연구문제 5
• 3. 용어의 정의 5
• A. 류트형 발현악기(Lute-type Plucked Chordophone) 6
• B. 형제(形制) 6
• C. 변용 7
• D. 수렴 변용 8
• E. 보존성 및 변용성 지수 9
• F. 형제 변용 3유형 10
• G. 형태 파라미터 10
• H. 호른보스텔-작스 분류 체계 11
• 4. 연구의 범위와 한계 12
• 5. 논문의 구성 15
• II. 이론적 배경 17
• 1. 비교음악학 및 악기분류의 이론적 기초 18
• A. 비교음악학 18
• B. 메리엄의 개념-행위-소리 모델 19
• C. 호른보스텔-작스 분류 체계 21
• D. MIMO 악기분류 표준 22
• 2. 문화전파와 지역화의 이론적 기초 23
• A. 문화전파이론 23
• B. 크로버의 자극전파이론 24
• C. 로버트슨의 글로컬라이제이션 이론 26
• 3. 음악 이론 체계와 악기 형제 변용 27
• A. 마캄 이론 27
• B. 라가 이론 28
• C. 율려 체계론 30
• D. 예악이론 31
• 4. 음악 전통의 제도화 이론 32
• A. 홉스봄의 발명된 전통 이론 32
• B. 부르디외의 장 이론 33
• C. 디마지오와 파월의 제도적 동형화 이론 34
• 5. 본 연구의 형제 변용 해석 모델 35
• A. 수렴진화이론 36
• B. 수렴 변용 분석 개념 37
• C. 본 연구의 형제 적응 통합 모델 38
• 6. 선행연구 40
• A. 아시아 류트형 발현악기의 기원과 전파에 관한 선행연구 40
• B. 형제 분류 및 비교 방법론에 관한 선행연구 43
• C. 실크로드 음악 문화 교류에 관한 선행연구 46
• D. 형제 변용 영향 요인 관련 선행연구 49
• E. 선행연구의 종합 및 본 연구의 위치 52
• III. 연구 방법 54
• 1. 연구설계 및 절차 54
• A. 연구 모형 54
• B. 연구 가설 56
• C. 연구 절차 58
• 2. 연구 대상 및 범위 59
• A. 분석 대상 선정 기준 60
• B. 분석 대상 현황 61
• 3. 자료 수집 및 정제 64
• A. 자료 수집 출처 64
• B. 데이터 정제 절차 66
• C. 코딩 결정 기준 68
• 4. 변수 정의 및 측정 72
• A.형태 파라미터 74
• B.변용 유형 및 기제 77
• 5. 분석 방법 81
• A. 정량적 분석 방법 81
• B. 정성적 분석 방법 85
• IV. 문화권별 형제 변용 분석 86
• 1. 서아시아 87
• A. 우드 계열 88
• B. 타르 계열 91
• C. 세타르, 사즈, 탄부르 계열 94
• D. 소결 97
• 2. 중앙아시아 99
• A. 두타르 계열 99
• B. 코무즈, 돔브라, 담부라 계열 101
• C. 라와프 104
• D. 소결 106
• 3. 남아시아 108
• A. 시타르, 수르바하르 계열 108
• B. 사로드 111
• C. 탄푸라 112
• D. 아프간 루바브와 파미르 루바브 114
• E. 사라스와티 비나 116
• F. 소결 118
• 4. 동아시아 120
• A. 비파 계열 Ⅰ 121
• B. 비파 계열 Ⅱ 124
• C. 완함, 월금, 류금, 삼현, 샤미센 계열 127
• 1) 완함, 중완 계열 127
• 2) 월금, 류금 129
• 3) 삼현, 샤미센 130
• D. 소결 133
• 5. 동남아시아 136
• A. 하사피, 사페, 쿠디아피 계열 136
• B. 감부스, 딴 응우옛, 딴 띠바, 채페이당벙 계열 139
• C. 소결 142
• 6. 종합 비교 144
• V. 비교 분석 및 이론 모델 구축 147
• 1. 형태 파라미터의 보존성과 변용성 147
• A. 6개 파라미터의 문화권 간 분산 비교 147
• B. P4와 P_L의 분석 결과 149
• C. 보존성 및 변용성 지수의 해석 150
• 2. 공명현 분포의 통계적 검증 150
• A. 공명현 보유 분포와 음악 이론 체계의 통계적 관계 150
• B. 문화권별 공명현 분포 특성과 효과 크기 152
• C. H1 검증 결과 153
• 3. 계층적 군집 분석 154
• A. 군집 구조 도출과 최적 군집 수 154
• B. 군집별 형태적 특성 요약 157
• C. 군집 결과와 역사적 전파 경로의 교차 검증 158
• D. H2 검증 결과 160
• 4. 두 사례의 심층 분석: 차이와 수렴 (비파 vs 비와, 세타르 vs 비파) 160
• A. 파라미터 비교 160
• B. 제도적 맥락과 변용 방향 162
• C. 형태 파라미터 레이더 차트 비교 162
• D. 형태적 유사성과 전파 관계 164
• E. 수렴 변용의 메커니즘 165
• 5. 형제 변용의 3층위 설명 메커니즘 168
• A. 제1층위: 음악 이론 체계 170
• B. 제2층위: 사회적 기능과 제도적 맥락 171
• C. 제3층위: 재료 및 기술 환경 171
• 6. 형제 적응 통합 모델 172
• A. 형제 변용 특성 매트릭스 172
• B. 전파 경로 매핑 모델 173
• C. 형제 적응 통합 모델 174
• VI. 결론 176
• 1. 논의 176
• 2. 이론 모델 및 학술적 의의 177
• 3. 연구의 한계 및 후속 연구 방향 179
• 참고문헌 184