An Optimality Theory Analysis of the Phonological Adaptation of Mandarin Loanwords in English = 영어 내 만다린 외래어의 음운론적 차용에 관한 최적성이론 분석

국문 초록 (Abstract)

본 연구는 최적성이론 (Optimality Theory, OT) (Kager, 1999; McCarthy, 2002, 2008; McCarthy & Prince, 1993a, b; Prince & Smolensky, 1993) 틀 안에서 만다린 중국어 (MC) 외래어가 영어로 차용되는 음운론적 양상을 고찰하였다. 영어에 유입된 중국어 기원 어휘에 관한 기존 연구의 대부분이 어원적, 의미적, 또는 사전학적 측면에 집중해 온 반면 (예: Guo, 2020; Knowlton, 1970; Quatrini, 2022; Wu, 2019; Zhong, 2019), 본 연구는 이들 어휘의 음운론적 차용 양상을 체계적이고 이론 중심적인으로 분석한 최초의 시도이다. 최적성이론은 다양한 차용어 연구에서 활용되어 왔으나, 대다수 선행 연구들은 OT를 지각 모형과 결합하거나(예: Boersma & Hamann, 2009; Kenstowicz & Suchato, 2006; Yip, 2006), 혹은 경험적 분석 대상을 좁은 범위의 분절음이나 특정 음운 과정으로 제한해 왔다 (예: Lin, 2008; Wang, 2021). 이와 대조적으로, 본 학위논문은 만다린 중국어 대 영어 차용과정에서 나타나는 중요하면서도 반복적인 양상들 (분절음 대치, 성조 소실, 음절구조 재구조화 포함)이, 추가적인 이론적 장치를 도입하지 않고, 최적성이론의 유표성 제약과 충실성 제약의 상호작용만으로 설명될 수 있음을 논증하였다.
본 연구에서 사용한 자료는 『옥스퍼드 온라인 영어사전(OED)』에서 수집되었으며, 만다린 중국어(MC)의 자음, 모음, 성조, 그리고 음절 구조가 용인발음 (Received Pronunciation, RP)에 어떻게 반영되었는지를 중심으로 분석하였다. 분석 결과, 많은 만다린 분절음은 기존 영어 음운 범주에 비교적 변형 없이 그대로 대응되었으며, RP 음운 목록에 존재하지 않는 분절음들은 허용 가능한 가장 근접한 대응 분절음으로 대치되었다. 최적성이론 체계 내에서, 이러한 결과들은 보편적인 유표성 제약과 충실성 제약이 언어 특유의 순위에 따라 배열된 결과이며, 이는 구조적 변화 과정을 통해 실현된다. 실제로 확인된 차용 양상들에는 다음과 같은 현상들이 포함되었다: 어휘 성조와 권설 모음의 삭제 (예: 만다린 /ər/는 영어 /əː/로 나타남); 유표적 자질을 가진 분절음의 대치 (예: 만다린 권설음 /ʈʂ, ʈʂh, ʂ, ʐ/ 가 영어 경구개치경음 /ʤ, ʧ, ʃ, ʒ/로 대응됨); 파열음의 유기(aspiration) 대립의 중화 (예: 만다린 /p/–/ph/ 대립이 영어 /b/–/p/로 차용되어 소실됨); 중 ·저모음의 중화 (예: 만다린 [æn]과 [ɑŋ]이 모두 영어 /a/와 비음의 결합으로 실현됨); 구개음 차용 시의 융합 (예: 만다린 /ɕ/의 기저형인 자음-전이음 연쇄 /tsj/가 영어 /ʃ/로 융합됨); 고원순 모음 /y/와 전이음 /ɥ/의 분해 ([ju], [jʊ], [jw]와 같은 연쇄로 차용됨); 이중모음의 대부분 투명한 대응 (예: 만다린 /əu/가 영어 /əʊ/로 실현됨); 그리고 영어 음소배열 제약을 충족하기 위한 음절 구조의 재분석 (예: 만다린 [jæn.æn]이 영어 [jɛˈnan]으로 차용됨).
이와 같은 체계적 양상과 더불어, 일부 불규칙적 경우도 있었는데, 이는 문법적 요인 보다는 중개 언어의 존재, 표기 체계의 차이, 만다린 발음의 통시적 변화, 편집 및 사전학적 관행, 그리고 진행 중인 음성 변화와 같은, 역사적 및 사회언어학적 요인에 기인한 것이라고 볼 수 있다. 중요한 사실은 이러한 예외들이 전반적인 논지를 저해하지 않는다는 사실이다. 오히려 이러한 예외들은 음운 문법 외부의 부수적인 결과를 반영한 것으로, 본래 최적성이론의 예측 모델에서 다루고자 하는 범주를 벗어난 것이다.
결과적으로 본 연구는 네 가지 핵심적인 결과를 도출하였다. 첫째, 분석을 통해 만다린 차용어가 영어로 수용될 때 예측 가능한 음운론적 재구조화 과정을 거친다는 점을 증명하였으며, 최적성이론(OT)이 외래어 음운론을 분석하는 데 여전히 강력하고 유연한 이론임을 확인하였다. 둘째, 본 연구 결과는 분절음 삭제보다는 보존을 일반적으로 선호한다는 점에 대해 언어교차적 지지 근거를 제공하였다 (Miao, 2005; Paradis & LaCharité, 1997; Uffmann, 2004). 셋째, 새로운 데이터를 바탕으로 한 제약들을 도입하고, 만다린 구개음 차용 및 /y/(와 /ɥ/) 분해에 대한 자질 기반 분석을 정교화하였으며, 모라(mora) 이론에 근거한 모음 차용 분석을 발전시킴으로써, 본 연구는 만다린-영어 차용에서 나타나는 전 방위적인 변화 양상들이 최적성이론 체계 내에서 체계적으로 분석될 수 있음을 보였다. 마지막으로, 본 연구의 결과는 분절음 자질과 운율 구조 사이의 상호작용이 차용어의 최종 형태를 결정짓는 데 핵심 기제임을 입증하였다.

다국어 초록 (Multilingual Abstract)

This study examined how Mandarin Chinese (MC) loanwords were phonologically adapted in English within the framework of Optimality Theory (OT) (Kager, 1999; McCarthy, 2002; McCarthy, 2008; McCarthy & Prince, 1993a, b; Prince & Smolensky, 1993). Whereas most prior research on Chinese-origin items in English has focused on etymological, semantic, or lexicographic dimensions (e.g., Guo, 2020; Knowlton, 1970; Quatrini, 2022; Wu, 2019; Zhong, 2019), the present work provides the first systematic, theory-driven examination of their phonological adaptation. Although OT has been employed in a range of loanword studies, many such analyses either integrate OT with perceptual modelling (e.g., Boersma & Hamann, 2009; Kenstowicz & Suchato, 2006; Yip, 2006) or restrict their empirical domain to a narrow subset of segments or processes (e.g., Lin, 2008; Wang, 2021). In contrast, this dissertation argues that the major and recurrent patterns of Mandarin-to-English adaptation (including segmental substitutions, tonal loss, and syllable-structure restructuring) can be accounted for through the interaction of markedness and faithfulness constraints within OT, without recourse to additional theoretical mechanisms.
The dataset employed in this study was drawn from the Oxford English Dictionary (OED) Online, and the analysis focused on how MC consonants, vowels, tones, and syllable structures were integrated into Received Pronunciation (RP) English. The analysis showed that many Mandarin segments mapped transparently onto existing English categories, while segments absent from the RP inventory were replaced by their closest permissible counterparts. Within OT, these outcomes followed from language-specific rankings of universal markedness and faithfulness constraints, realized through structural change processes. Attested adaptations included the deletion of lexical tones and retroflex vowels (e.g., Mandarin /ər/ surfaced as /əː/); substitution of segments bearing marked features (e.g., Mandarin retroflexes /ʈʂ, ʈʂh, ʂ, ʐ/ mapped onto English palato-alveolars /ʤ, ʧ, ʃ, ʒ/); neutralization of Mandarin aspiration contrast in plosives (e.g., the /p/-/ph/ distinction was lost when adapted as English /b/-/p/); neutralization of mid and low vowels (e.g., Mandarin [æn] and [ɑŋ] both surfaced as /a/ plus a nasal); coalescence in the adaptation of palatals (e.g., the consonant-glide sequence /tsj/, which underlay Mandarin /ɕ/, was fused into English /ʃ/); decomposition of the high rounded vowel /y/ and glide /ɥ/ into sequences like [ju]/[jʊ]/[jw]; largely transparent mapping of diphthongs (e.g., Mandarin /əu/ became English /əʊ/); and re-parsing of syllable structure to satisfy English phonotactics (e.g., Mandarin word [jæn.æn] was adapted into English [jɛˈnan]).
Alongside these systematic patterns, a small set of irregular cases was identified, attributable not to grammar but to historical and sociolinguistic factors, such as intermediary transmission languages, variation in transcription systems, diachronic shifts in Mandarin pronunciation, editorial and lexicographic conventions, and ongoing phonetic change. Crucially, these exceptions did not undermine the overall claim. Rather, they represented peripheral effects external to the phonological grammar and fell outside what OT was designed to predict.
Consequently, this study brought to light four central results. First, the analyses demonstrated that Mandarin loanwords underwent predictable phonological restructuring when integrated into English, and that OT remained a powerful and flexible framework for analyzing loanword phonology. Second, the results provided cross-linguistic support for the general preference for segment preservation over deletion (Miao, 2005; Paradis & LaCharité, 1997; Uffmann, 2004). Third, by introducing new data-driven constraints, refining feature-based analyses of Mandarin palatal adaptation and /y/ (and /ɥ/) decomposition, and developing a moraic account of vowel adaptation, this study showed that the full range of Mandarin-to-English adaptations could be systematically captured by OT. Finally, the findings highlighted the crucial role that the interface between segmental features and prosodic structure played in shaping loanword outcomes.

목차 (Table of Contents)

• Chapter 1. Introduction 1
• Chapter 2. Literature Review 7
• 2.1 Loanwords 7
• 2.1.1 Loanword and Borrowing 7
• 2.1.2 Loanwords from Mandarin Chinese into English 9
• 2.1.3 Previous Studies on Chinese-English Loanwords 10
• 2.2 The Oxford English Dictionary Online as a Resource 12
• 2.3 Romanization of Chinese 14
• 2.3.1 Romanization and Hanyu Pinyin 14
• 2.3.2 Mandarin Chinese (MC) and IPA 15
• 2.4 Summary 17
• Chapter 3. Method: Optimality Theory (OT) 19
• 3.1 Introduction to Optimality Theory 19
• 3.2 OT Grammar: An Input-Output Device 20
• 3.3 OT Architecture 23
• 3.4 Interaction of Constraints 25
• 3.5 Markedness and Faithfulness: Typology and Interaction 27
• 3.6 Correspondence Theory and Structural Change Processes 28
• 3.7 Applying OT to Loanword Adaptation 30
• 3.8 Summary 35
• Chapter 4. MC Phonological Units and Structures 37
• 4.1 MC Consonants 37
• 4.2 MC Vowels 41
• 4.2.1 Vowel Inventory 41
• 4.2.2 High Vowels 44
• 4.2.3 Mid Vowel 44
• 4.2.4 Low Vowel 46
• 4.2.5 Diphthongs 46
• 4.2.6 Apical Vowels 47
• 4.2.7 Retroflex Vowels 48
• 4.2.8 Summary 49
• 4.3 Feature Analysis of MC Sounds 50
• 4.4 MC Syllable Structure 52
• 4.4.1 Syllable Structure in MC 52
• 4.4.2 Consonant-Glide Combinations 54
• 4.4.3 Palatals as Consonant-Glide Combinations 56
• 4.5 MC Tones 57
• 4.6 Comparative Analysis: RP English and MC 58
• 4.6.1 Consonants 58
• 4.6.2 Vowels 60
• 4.6.2.1 Monophthongs 62
• 4.6.2.2 Diphthongs 63
• 4.6.3 Features Specifications 64
• 4.6.4 Syllable Structure 66
• 4.6.5 Tones 70
• 4.7. Summary 71
• Chapter 5. MC Loanwords in English 72
• 5.1 Data Collection and Processing 72
• 5.2 Data Evaluation 74
• 5.3 General Adaptation Tendencies 75
• 5.4 Special Adaptation Cases 77
• 5.5 Summary 78
• Chapter 6. OT Analysis of MC Loanwords Adaptations 80
• 6.1 MC Tones: Deletion 81
• 6.2 Adaptation of MC Consonants 85
• 6.2.1 Plosives: Neutralization of Aspiration 85
• 6.2.2 Retroflexes: Substitution 91
• 6.2.2.1 Regular Adaptation 92
• 6.2.2.2 Special Cases 95
• 6.2.3 Palatals: Coalescence and Substitution 96
• 6.2.3.1 Regular Adaptation 96
• 6.2.3.2 Special Cases 100
• 6.2.4 Velar Fricative: Substitution 102
• 6.2.4.1 Regular Adaptation 102
• 6.2.4.2 Special Cases 103
• 6.2.5 Summary 104
• 6.3 Adaptation of MC Vowels 106
• 6.3.1 High Vowels: Substitution and Decomposition 106
• 6.3.1.1 Substitution of /i/ and /u/ 107
• 6.3.1.2 Decomposition of /y/ (and /ɥ/) 111
• 6.3.2 Mid Vowel: Neutralization and Substitution 117
• 6.3.2.1 Basic Adaptation 118
• 6.3.2.2 Adaptation in Stressed Open Syllables 120
• 6.3.2.3 Adaptation in Closed Stressed Syllables 122
• 6.3.3 Low Vowel: Neutralization 125
• 6.3.3.1 Adaptation in Open Syllables 126
• 6.3.3.2 Adaptation in VN Structures 128
• 6.3.4 Diphthongs: Transparent Mapping and Irregularity 129
• 6.3.4.1 Adaptations of [ɑu], [ei], and [əu] 131
• 6.3.4.2 The /ai/ Issue 134
• 6.3.5 Retroflex Vowels: Deletion 135
• 6.3.6 Summary 137
• 6.4 Adaptation of Special Cases 138
• 6.4.1 Apical Vowels: Substitution 138
• 6.4.2 Re-Syllabification 141
• 6.4.2.1 Parsing of Intervocalic Consonants 142
• 6.4.2.2 Adaptation of Onset Glides 144
• 6.4.3 Summary 148
• Chapter 7. Conclusion 150
• 7.1 Discussion 150
• 7.1.1 Consonant Adaptation 151
• 7.1.2 Vowel Adaptation 152
• 7.1.3 Apical Vowels, Tone, and Syllable Structure 155
• 7.1.4 Residual Issues and Explanatory Factors 157
• 7.2 Conclusion and Implications 160
• References 168
• (국문초록) 179
• Appendices 183
• Appendix 1 Comparison of MC Pronunciation and RP Pronunciation 183
• Appendix 2 Mandarin-sourced Loanwords 190
• Appendix 3 Excluded Loanwords 196
• Appendix 4 List of Constraints 200